| 摘要 | 第4-5页 |
| ABSTRACT | 第5页 |
| 第1章 引言 | 第8-10页 |
| 1.1 研究背景及意义 | 第8页 |
| 1.2 研究方法 | 第8页 |
| 1.3 研究的创新点 | 第8-9页 |
| 1.4 研究框架 | 第9-10页 |
| 第2章 证券发行上市保荐制度概述 | 第10-12页 |
| 第3章 其他国家和地区证券发行上市保荐制度概况及对我国的启示 | 第12-18页 |
| 3.1 英国证券发行上市保荐制度 | 第12-14页 |
| 3.2 美国证券发行上市保荐制度 | 第14页 |
| 3.3 我国香港地区证券发行上市保荐制度 | 第14-17页 |
| 3.3.1 保荐人的任职资格要求 | 第16页 |
| 3.3.2 对保荐人任职期限要求 | 第16-17页 |
| 3.3.3 对保荐人的制裁措施及相关保障 | 第17页 |
| 3.4 其他国家和地区证券发行上市保荐制度对我国的启示 | 第17-18页 |
| 第4章 我国证券发行上市保荐制度的相关内容及存在的弊端 | 第18-25页 |
| 4.1 我国证券发行上市保荐制度的相关内容 | 第18-20页 |
| 4.1.1 我国证券发行上市保荐制度的发展 | 第18页 |
| 4.1.2 我国证券发行上市保荐制度的主要内容 | 第18-20页 |
| 4.2 我国证券发行上市保荐制度存在的弊端 | 第20-25页 |
| 4.2.1 保荐代表人资格认证制度不完善 | 第20-21页 |
| 4.2.2 保荐代表人相关主体职责界限不清 | 第21-23页 |
| 4.2.3 保荐人监管存在缺陷 | 第23页 |
| 4.2.4 保荐人的责任追究机制不完善 | 第23-25页 |
| 第5章 完善我国证券发行上市保荐制度的建议 | 第25-31页 |
| 5.1 完善保荐代表人资格认证制度 | 第25-26页 |
| 5.1.1 扩大保荐人主体范围 | 第25页 |
| 5.1.2 扩充对保荐人从业经验的要求 | 第25页 |
| 5.1.3 建立保荐人的诚信档案 | 第25-26页 |
| 5.2 明确划分保荐人职责 | 第26-28页 |
| 5.2.1 明确划分保荐人与保荐代表人的职责 | 第26-27页 |
| 5.2.2 明确划分保荐人和中介机构的职责 | 第27页 |
| 5.2.3 明确划分保荐人与证券监管部门的职责 | 第27-28页 |
| 5.3 完善保荐人监管体制 | 第28页 |
| 5.4 完善保荐人法律责任追究机制 | 第28-31页 |
| 参考文献 | 第31-33页 |
| 后记 | 第33页 |
