| 摘要 | 第4-5页 |
| Abstract | 第5-6页 |
| 1 引言 | 第9-13页 |
| 1.1 研究的背景与意义 | 第9-10页 |
| 1.1.1 研究背景 | 第9页 |
| 1.1.2 研究意义 | 第9-10页 |
| 1.2 国内外研究现状 | 第10-11页 |
| 1.2.1 国外研究现状 | 第10-11页 |
| 1.2.2 国内研究现状 | 第11页 |
| 1.2.3 国内外研究现状述评 | 第11页 |
| 1.3 研究方法 | 第11页 |
| 1.4 框架结构 | 第11-12页 |
| 1.5 创新点与不足之处 | 第12-13页 |
| 1.5.1 创新点 | 第12页 |
| 1.5.2 不足之处 | 第12-13页 |
| 2 相关理论概述 | 第13-20页 |
| 2.1 中小企业融资的概述 | 第13-16页 |
| 2.1.1 中小企业的界定 | 第13-14页 |
| 2.1.2 中小企业融资的基本理论 | 第14-16页 |
| 2.2 中小企业私募债融资的概念 | 第16-18页 |
| 2.2.1 中小企业私募债的定义 | 第16-17页 |
| 2.2.2 中小企业私募债融资的优点 | 第17-18页 |
| 2.2.3 中小企业私募债发行的意义 | 第18页 |
| 2.3 中小企业私募债融资风险的相关理论 | 第18-20页 |
| 2.3.1 信息不对称理论 | 第18-19页 |
| 2.3.2 内生性破产理论 | 第19-20页 |
| 3 我国中小企业私募债的发行现状 | 第20-26页 |
| 3.1 中小企业私募债的发行现状 | 第20-24页 |
| 3.1.1 中小企业私募债的发行规模 | 第20-21页 |
| 3.1.2 中小企业私募债发行主体所属行业范围 | 第21页 |
| 3.1.3 中小企业私募债的发行利率 | 第21-22页 |
| 3.1.4 中小企业私募债发行的增信措施 | 第22-23页 |
| 3.1.5 中小企业私募债的流通情况 | 第23-24页 |
| 3.2 中小企业私募债发行过程中存在的问题分析 | 第24-26页 |
| 3.2.1 中小企业私募债发行规模与其贡献率不成比例 | 第24页 |
| 3.2.2 中小企业私募债发行所属行业分配不均匀 | 第24页 |
| 3.2.3 中小企业私募债的发行成本与投资者收益不匹配 | 第24-25页 |
| 3.2.4 中小企业私募债增信措施单一，成本较高 | 第25页 |
| 3.2.5 中小企业私募债销售困难，流动性较差 | 第25-26页 |
| 4 中小企业私募债的风险分析及风险管理 | 第26-41页 |
| 4.1 中小企业私募债的发行程序 | 第26-27页 |
| 4.2 中小企业私募债发行的风险分析 | 第27-31页 |
| 4.2.1 三大主体的概念 | 第27-28页 |
| 4.2.2 发行主体的风险 | 第28-29页 |
| 4.2.3 中介机构的风险 | 第29页 |
| 4.2.4 投资者的风险 | 第29-30页 |
| 4.2.5 市场上的其他风险 | 第30-31页 |
| 4.3 中小企业私募债风险产生的原因 | 第31-33页 |
| 4.3.1 信用风险产生的原因 | 第31-32页 |
| 4.3.2 流动性风险产生的原因 | 第32-33页 |
| 4.4 中小企业私募债的风险管理 | 第33-40页 |
| 4.4.1 中小企业私募债发行前的风险管理 | 第34-35页 |
| 4.4.2 中小企业私募债存续期的风险管理 | 第35-40页 |
| 4.4.3 中小企业私募债违约后的风险管理 | 第40页 |
| 4.5 本章结论 | 第40-41页 |
| 5 降低中小企业私募债发行风险的对策研究 | 第41-46页 |
| 5.1 建设与完善我国中小企业私募债监管制度 | 第41-44页 |
| 5.1.1 提高中小企业私募债投资者的风险意识 | 第41页 |
| 5.1.2 提高证券公司的准入门槛 | 第41页 |
| 5.1.3 健全中小企业私募债的评级制度与信息披露制度 | 第41-42页 |
| 5.1.4 建立中小企业私募债融资资金的管理机制 | 第42页 |
| 5.1.5 健全中小企业私募债的投资者保护机制 | 第42-44页 |
| 5.2 降低中小企业私募债流动性风险的措施 | 第44-45页 |
| 5.2.1 建立中小企业私募债的定价机制 | 第44页 |
| 5.2.2 健全中小企业私募债券的品种 | 第44页 |
| 5.2.3 丰富中小企业私募债交易平台，培育合格投资者 | 第44-45页 |
| 5.3 政府保障措施 | 第45-46页 |
| 5.3.1 政府的扶持作用 | 第45页 |
| 5.3.2 政府的监管作用 | 第45-46页 |
| 6 结论 | 第46-48页 |
| 6.1 主要结论 | 第46-47页 |
| 6.2 需进一步研究的问题 | 第47-48页 |
| 参考文献 | 第48-50页 |
| 在读期间发表论文 | 第50-51页 |
| 作者简历 | 第51-52页 |
| 致谢 | 第52-53页 |
