| 摘要 | 第4-5页 |
| Abstract | 第5页 |
| 第1章 绪论 | 第9-23页 |
| 1.1 研究背景 | 第9-11页 |
| 1.2 研究意义 | 第11-12页 |
| 1.3 国内外研究现状 | 第12-18页 |
| 1.3.1 信息风险管理研究现状 | 第12-13页 |
| 1.3.2 证券行业发展现状 | 第13-15页 |
| 1.3.3 证券行业的竞争格局 | 第15-17页 |
| 1.3.4 证券行业的进入壁垒 | 第17-18页 |
| 1.4 证券行业信息安全现状 | 第18-21页 |
| 1.4.1 证券行业信息安全现状和存在的问题 | 第19-20页 |
| 1.4.2 采取的对策和措施 | 第20-21页 |
| 1.4.3 结语 | 第21页 |
| 1.5 研究内容 | 第21页 |
| 1.6 研究方法及技术路线 | 第21-23页 |
| 第2章 风险评估的基本理论 | 第23-33页 |
| 2.1 基本概念 | 第23-25页 |
| 2.1.1 风险与安全 | 第23页 |
| 2.1.2 风险管理 | 第23-25页 |
| 2.1.3 信息安全风险评估 | 第25页 |
| 2.2 风险评估理论 | 第25-29页 |
| 2.2.1 风险评估工具 | 第25-26页 |
| 2.2.2 风险评估方法 | 第26-29页 |
| 2.3 风险评估构成要素 | 第29-30页 |
| 2.4 矩阵法和相乘法原理 | 第30-32页 |
| 2.5 本章总结 | 第32-33页 |
| 第3章 证券行业信息安全研究 | 第33-41页 |
| 3.1 中国民族证券公司SYJ营业部现状分析 | 第33-38页 |
| 3.1.1 中国民族证券公司简介 | 第33-34页 |
| 3.1.2 中国民族证券SYJ营业部信息系统现状 | 第34-35页 |
| 3.1.3 民族证券SYJ营业部信息安全现状 | 第35-36页 |
| 3.1.4 存在的问题和建议 | 第36-38页 |
| 3.2 中国民族证券SYJ营业部信息安全风险评估的必要性 | 第38-39页 |
| 3.2.1 运营工作量大 | 第38页 |
| 3.2.2 运营准确度要求高 | 第38页 |
| 3.2.3 严苛要求创新压力下的系统 | 第38-39页 |
| 3.2.4 进一步提升系统的整体运营维护能力 | 第39页 |
| 3.2.5 提升信息系统的备份能力 | 第39页 |
| 3.3 优化证券行业信息系统 | 第39-40页 |
| 3.3.1 配置完善的数据库 | 第39页 |
| 3.3.2 制定完善的系统流程 | 第39-40页 |
| 3.3.3 规范员工日常维护行为 | 第40页 |
| 3.3.4 建立自动化的运营维护管理平台 | 第40页 |
| 3.3.5 加强信息系统备份能力 | 第40页 |
| 3.4 结语 | 第40页 |
| 3.5 本章小结 | 第40-41页 |
| 第4章 证券公司风险管理体系的构建 | 第41-53页 |
| 4.1 一般风险管理体系的构建流程 | 第41页 |
| 4.2 证券公司的主要风险认知与分析 | 第41-45页 |
| 4.2.1 风险的特点 | 第41-42页 |
| 4.2.2 证券公司主要风险的辨识 | 第42-44页 |
| 4.2.3 资产风险辨识 | 第44-45页 |
| 4.2.4 业务创新风险辨识 | 第45页 |
| 4.3 构建证券公司风险管理体系 | 第45-52页 |
| 4.3.1 构建证券公司风险管理体系的原则 | 第45-46页 |
| 4.3.2 证券管理公司文化建设 | 第46页 |
| 4.3.3 证券公司风险控制组织架构 | 第46-47页 |
| 4.3.4 证券公司信息系统的风险管理 | 第47-48页 |
| 4.3.5 证券公司不同类型业务的风险应对策略 | 第48-49页 |
| 4.3.6 证券公司风险预警与监控 | 第49-52页 |
| 4.4 本章小结 | 第52-53页 |
| 第5章 民族证券SYJ营业部信息安全风险评估 | 第53-65页 |
| 5.1 信息安全风险评估流程 | 第53页 |
| 5.2 风险因子的识别 | 第53-59页 |
| 5.2.1 资产价值识别及赋值 | 第53-56页 |
| 5.2.2 脆弱性识别及赋值 | 第56-58页 |
| 5.2.3 威胁识别 | 第58-59页 |
| 5.3 民族证券SYJ营业部风险评估案例分析 | 第59-61页 |
| 5.3.1 人员资产风险计算 | 第60页 |
| 5.3.2 管理制度风险计算 | 第60页 |
| 5.3.3 机房风险计算 | 第60页 |
| 5.3.4 信息环境风险统计 | 第60-61页 |
| 5.3.5 公用信息载体及专用信息载体风险统计 | 第61页 |
| 5.4 民族证券SYJ营业部风险控制 | 第61-63页 |
| 5.4.1 数据安全风险控制措施 | 第61页 |
| 5.4.2 应用安全风险控制措施 | 第61-62页 |
| 5.4.3 主机安全风险控制措施 | 第62页 |
| 5.4.4 应急措施 | 第62-63页 |
| 5.5 本章小结 | 第63-65页 |
| 结论 | 第65-67页 |
| 参考文献 | 第67-71页 |
| 致谢 | 第71-73页 |
| 个人简历 | 第73页 |