华泰证券融资融券业务的风险防范研究

摘要	第1-4页
Abstract	第4-7页
1.绪论	第7-10页
·研究背景	第7-8页
·研究意义	第8-9页
·研究方法与内容	第9-10页
2.华泰证券融资融券业务概述	第10-20页
·融资融券业务的基本内涵	第10-12页
·融资融券业务的概述	第10页
·我国融资融券的现状	第10-12页
·华泰证券融资融券业务基本情况	第12-17页
·华泰证券基本概况	第12-13页
·华泰证券融资融券业务开展现状	第13-16页
·华泰证券融资融券业务风险管理体系	第16-17页
·融资融券业务对华泰证券的影响	第17-20页
·改变了公司的业务结构	第17-18页
·促进公司建立新的盈利模式	第18页
·提升公司产品的创新力	第18-19页
·增加同业竞争压力	第19-20页
3.华泰证券融资融券业务的风险分析	第20-29页
·华泰证券融资融券业务存在的风险	第20-23页
·信用违约风险	第20-21页
·市场价格波动风险	第21页
·资金流动性风险	第21-22页
·违规操作风险	第22-23页
·法律风险	第23页
·华泰证券融资融券业务的风险成因	第23-29页
·影响华泰证券融资融券业务风险的外部因素	第23-26页
·影响华泰证券融资融券业务风险的内部因素	第26-29页
4.华泰证券融资融券业务的风险防范建议	第29-35页
·信用违约风险防范	第29-31页
·审慎确定融资融券业务参与主体	第29页
·降低对客户的融资融券额度	第29页
·优化动态风险监控系统	第29-30页
·设立融资融券业务客户违约损失准备金	第30-31页
·市场价格波动风险防范	第31-32页
·资金流动性风险防范	第32页
·优化资本管控制度	第32页
·提升公司自身实力及抗风险能力	第32页
·违规操作风险防范	第32-33页
·加强学习提高人员素质	第32-33页
·优化公司内部控制制度	第33页
·法律风险防范	第33-35页
·遵守国家法律法规，诚信经营	第33-34页
·符合监管要求，以风控与合规为基础进行创新	第34-35页
参考文献	第35-37页
致谢	第37页