| 摘要 | 第1-5页 |
| Abstract | 第5-10页 |
| 1 绪论 | 第10-19页 |
| ·内部控制发展变化过程 | 第10-11页 |
| ·内部控制定义 | 第10页 |
| ·内部会计控制和管理控制 | 第10页 |
| ·内部控制结构 | 第10页 |
| ·内部控制整体框架 | 第10-11页 |
| ·研究背景和意义 | 第11-12页 |
| ·目前我国商业银行内部审计存在问题及现状 | 第12-13页 |
| ·我国商业银行审计现状 | 第12页 |
| ·我国商业银行审计存在问题 | 第12-13页 |
| ·计算机审计的重要性与必要性 | 第13-15页 |
| ·开展计算机审计工作的重要性 | 第13-14页 |
| ·开展计算机审计的必要性 | 第14-15页 |
| ·实施计算机审计技术目标 | 第15页 |
| ·乌鲁木齐市商业银行审计现状及建设审计系统的积极性 | 第15-17页 |
| ·乌鲁木齐市商业银行内部审计现状 | 第15-17页 |
| ·乌鲁木齐市商业银行审计系统建立的积极性 | 第17页 |
| ·本文的主要工作 | 第17-18页 |
| ·本文的内容组织 | 第18-19页 |
| 2 系统需求分析 | 第19-25页 |
| ·系统目标 | 第19页 |
| ·系统功能 | 第19-21页 |
| ·数据调集与整理 | 第19页 |
| ·提供审计基础数据平台 | 第19页 |
| ·提供计算机审计分析工具平台 | 第19页 |
| ·查找审计对象潜在的问题和异常 | 第19-20页 |
| ·对审计对象的审计风险进行评估 | 第20-21页 |
| ·对审计对象的重要经营管理数据进行监测 | 第21页 |
| ·记录审计质询过程和结果 | 第21页 |
| ·对审计结果的初步自动输出功能 | 第21页 |
| ·系统维护功能 | 第21页 |
| ·数据来源 | 第21页 |
| ·性能需求 | 第21-23页 |
| ·响应时间 | 第21-22页 |
| ·靠性 | 第22页 |
| ·安全性 | 第22页 |
| ·开放性 | 第22-23页 |
| ·友好性 | 第23页 |
| ·系统可行性分析 | 第23-25页 |
| ·市场需求及风险分析 | 第23页 |
| ·产品的技术含量和投入产出分析 | 第23-24页 |
| ·对产品的可行性结论 | 第24-25页 |
| 3 乌市商业银行内部审计系统总体设计 | 第25-33页 |
| ·系统总体设计概述 | 第25页 |
| ·系统总体架构 | 第25-30页 |
| ·系统规划 | 第25页 |
| ·系统架构设计 | 第25-28页 |
| ·系统模块设计 | 第28-30页 |
| ·开发平台 | 第30页 |
| ·系统部署方案 | 第30-31页 |
| ·系统部署依据 | 第30页 |
| ·系统部署 | 第30-31页 |
| ·服务器架构 | 第31页 |
| ·网络支撑环境 | 第31-32页 |
| ·远程接入方案 | 第32-33页 |
| 4 数据抽取、转换和加载 | 第33-40页 |
| ·数据抽取 | 第33-38页 |
| ·数据抽取规则 | 第33-36页 |
| ·变化数据捕获 | 第36-38页 |
| ·数据转换 | 第38页 |
| ·数据装载 | 第38-40页 |
| 5 乌市商业银行存款业务审计设计与实现 | 第40-59页 |
| ·乌市商业银行存款业务审计目标 | 第40页 |
| ·乌市商业银行存款业务审计内容 | 第40-41页 |
| ·乌市商业银行存款业务审计风险点分析 | 第41-42页 |
| ·对公存款风险点分析 | 第41页 |
| ·个人储蓄存款风险点分析 | 第41-42页 |
| ·乌市商业银行存款业务数据建模 | 第42-47页 |
| ·乌市商业银行存款业务主要数据来源 | 第42-43页 |
| ·乌市商业银行存款业务标准数据表建立 | 第43-47页 |
| ·乌市商业银行存款业务业务实现 | 第47-53页 |
| ·乌市商业银行账户合规性业务实现 | 第47-50页 |
| ·乌市商业银行现金收付风险业务实现 | 第50-53页 |
| ·乌市商业银行现金收付审计应用实例 | 第53-59页 |
| ·现金收付审计实现步骤 | 第53-58页 |
| ·审计结果 | 第58-59页 |
| 结论 | 第59-60页 |
| 参考文献 | 第60-61页 |
| 致谢 | 第61-62页 |