| 摘要 | 第1-6页 |
| Abstract | 第6-11页 |
| 一、 导论 | 第11-18页 |
| （一） 研究背景 | 第11-12页 |
| （二） 研究意义 | 第12页 |
| （三） 国内外研究综述 | 第12-16页 |
| 1. 股权结构与公司治理效率 | 第13-14页 |
| 2. 董事会治理问题的研究 | 第14-15页 |
| 3. 高层管理人员的激励研究 | 第15-16页 |
| 4. 国家控制与公司治理 | 第16页 |
| （四） 有待进一步研究的问题 | 第16-18页 |
| 二、 上海国际集团有限公司概况 | 第18-24页 |
| （一） 上海国际集团有限公司简介 | 第18-19页 |
| 1. 基本情况 | 第18页 |
| 2. 战略定位 | 第18-19页 |
| （二） 上海国际集团的历史沿革 | 第19页 |
| （三） 以上海国际集团为上海金控平台的动因 | 第19-20页 |
| （四） 上海国际集团目前架构 | 第20-24页 |
| 1. 平行地位的监事会、董事会 | 第21页 |
| 2. 八个职能部门 | 第21-22页 |
| 3. 六个业务板块 | 第22-24页 |
| （1） 银行信托板块 | 第22页 |
| （2） 证券基金板块 | 第22页 |
| （3） 金融服务和保险板块 | 第22-23页 |
| （4） 资产管理板块 | 第23页 |
| （5） 海外平台板块 | 第23页 |
| （6） 实业投资板块 | 第23-24页 |
| 三、 上海国际集团公司治理现状及问题 | 第24-47页 |
| （一） 股权结构单一 | 第24-27页 |
| 1. 影响集团的法人治理结构 | 第25页 |
| 2. 导致对董事高管的选任趋于行政化 | 第25-26页 |
| 3. 对集团正常的经营活动行政干预过多 | 第26-27页 |
| （二） 董事会结构不合理 | 第27-29页 |
| 1. 董事的任命趋于行政化 | 第28-29页 |
| 2. 董事高管交叉任职容易导致内部人控制问题 | 第29页 |
| （三） 缺乏有效的激励约束机制 | 第29-32页 |
| 1. 高管的任命趋于行政化 | 第31页 |
| 2. 高管的薪资待遇非市场化 | 第31-32页 |
| （四） 母子公司控制权分配不均、代理人角色冲突 | 第32-47页 |
| 1. 母子公司治理现状（以银行信托板块为例） | 第32-39页 |
| （1） 集团母公司对子公司控股情况 | 第32-35页 |
| （2） 母公司通过向子公司选派董事进行控制 | 第35-37页 |
| （3） 母公司通过向子公司选派监事进行控制 | 第37-38页 |
| （4） 母公司通过向子公司选派高管进行控制 | 第38-39页 |
| 2. 子公司与子公司相互控制现状 | 第39-41页 |
| （1） 子公司相互持股现状 | 第39-40页 |
| （2） 子公司相互委派董监高现状 | 第40-41页 |
| 3. 母子公司控制权分配不均、代理人角色冲突 | 第41-47页 |
| （1） 控制太强导致子公司人格形骸化、控制太弱导致母公司控制边缘化 | 第41-44页 |
| （2） 董事高管身兼多职、代理角色冲突 | 第44-47页 |
| 四、 上海国际集团公司治理的完善 | 第47-53页 |
| （一） 构造及完善多元化股权结构 | 第47-48页 |
| （二） 完善董事会结构 | 第48-50页 |
| 1. 拓宽董事选任渠道 | 第48-49页 |
| 2. 减少董事高管的交叉任职 | 第49页 |
| 3. 理顺和金融办的关系，完善对董事会的监督 | 第49页 |
| 4. 完善董事会中的专业委员会，发挥其监督功能 | 第49-50页 |
| （三） 让集团经理人员的激励制衡机制市场化 | 第50-51页 |
| 1、 完善市场化选聘机制 | 第50页 |
| 2、 加强控制权激励和声誉激励机制 | 第50-51页 |
| 3、 完善薪酬激励机制 | 第51页 |
| （四） 完善母子公司协调机制 | 第51-53页 |
| 1. 金融控股子公司控制权的配置 | 第51-52页 |
| 2. 减少母子公司高管兼职、建立代理人独立激励制衡制度 | 第52-53页 |
| 结语 | 第53-54页 |
| 参考文献 | 第54-58页 |
| 致谢 | 第58页 |