| 摘要 | 第1-4页 |
| ABSTRACT | 第4-8页 |
| 导论 | 第8-12页 |
| 一、 选题意义 | 第8-9页 |
| 二、 研究框架及研究思路 | 第9-10页 |
| （一） 研究框架 | 第9页 |
| （二） 研究思路 | 第9-10页 |
| 三、 研究方法及可能的创新之处 | 第10-12页 |
| （一） 研究方法 | 第10-11页 |
| （二） 可能的创新之处 | 第11-12页 |
| 第一章 概念界定与理论综述 | 第12-35页 |
| 第一节 国家干预经济理论与实践的发展 | 第12-19页 |
| 一、 马克思主义的国家干预理论 | 第12-13页 |
| 二、 西方经济学国家干预经济理论 | 第13-15页 |
| 三、 美国国家干预经济的实践 | 第15-19页 |
| 第二节 管制经济学理论与证券监管 | 第19-27页 |
| 一、 “管制”的概念 | 第19-20页 |
| 二、 管制经济学理论的发展 | 第20-24页 |
| 三、 证券监管的本质 | 第24-25页 |
| 四、 证券监管的边界 | 第25-27页 |
| 第三节 国内外有关证交会的研究述评 | 第27-34页 |
| 一、 国外学者对证交会的有关研究 | 第27-31页 |
| 二、 国内学者对证交会的有关研究 | 第31-34页 |
| 第四节 小结 | 第34-35页 |
| 第二章 证券交易委员会监管政策的演变 | 第35-72页 |
| 第一节 1929 年危机与证券交易委员会的设立 | 第35-40页 |
| 一、 证券交易委员会概况 | 第35-37页 |
| 二．设立证券交易委员会的动因 | 第37-40页 |
| 第二节 1929 年危机后证交会的“平衡”监管政策 | 第40-47页 |
| 一、 1929 年危机后证交会的“平衡”监管政策 | 第40-45页 |
| 二、 1929 年危机后证交会采取“平衡”监管政策的原因 | 第45-47页 |
| 第三节 二战及战后时期的证交会的“衰落” | 第47-55页 |
| 一、 二战及战后时期的美国证券市场 | 第47页 |
| 二、 二战及战后时期证交会的监管政策 | 第47-51页 |
| 三、 二战及战后时期证交会“衰落”的原因 | 第51-55页 |
| 第四节 1967-1970 年经纪-自营商危机与证交会对证券市场的改革 | 第55-63页 |
| 一、 1967-1970 年经纪-自营商危机 | 第55-56页 |
| 二、 证交会对证券市场的改革 | 第56-63页 |
| 第五节 60 年代并购浪潮、80 年代的恶意收购活动与证交会监管政策 | 第63-68页 |
| 一、 60 年代并购浪潮与威廉斯法案 | 第63-65页 |
| 二、 80 年代恶意收购活动与证交会监管政策 | 第65-68页 |
| 第六节 2001 年安然危机与危机后监管政策 | 第68-71页 |
| 一、 2001 年安然危机的爆发 | 第68页 |
| 二、 2001 年安然危机与《萨班斯-奥克斯莱法》 | 第68-70页 |
| 三、 2001 年安然危机后监管措施的弱化 | 第70-71页 |
| 第七节 小结 | 第71-72页 |
| 第三章 对证券交易委员会监管政策独立性的分析 | 第72-82页 |
| 第一节 证交会“独立性”及其表现、根源 | 第72-74页 |
| 一、 证交会独立性的表现 | 第72-73页 |
| 二、 证交会独立性的根源 | 第73-74页 |
| 第二节 国会、总统、利益集团对证交会监管政策的影响 | 第74-81页 |
| 一、 国会对证交会的影响 | 第74-77页 |
| 二、 总统对证交会的影响 | 第77-79页 |
| 三、 利益集团对证交会的影响 | 第79-81页 |
| 第三节 小结 | 第81-82页 |
| 第四章 次贷危机期间及危机后的监管政策 | 第82-113页 |
| 第一节 次贷危机及其爆发原因 | 第82-89页 |
| 一、 次贷贷款市场与次贷危机 | 第82-83页 |
| 二、 次贷危机的发生、发展 | 第83-84页 |
| 三、 次贷危机的成因——金融市场缺陷 | 第84-87页 |
| 四、 次贷危机的助因——政府的监管疏忽 | 第87-89页 |
| 第二节 次贷危机期间证交会的监管政策 | 第89-102页 |
| 一、 反应滞后阶段（2007 年至 2008 年初） | 第89页 |
| 二、 紧急干预阶段（2008 年） | 第89-93页 |
| 三、 内部改革阶段（2008 年末-2010 年 6 月） | 第93-95页 |
| 四、 在多德-弗兰克法支持下进行改革阶段（2010 年 7 月至今） | 第95-102页 |
| 第三节 金融监管变革对证交会及资本市场的影响 | 第102-109页 |
| 一、 多德-弗兰克法的立法进程 | 第102-103页 |
| 二、 多德-弗兰克法的主要目的和内容 | 第103-105页 |
| 三、 多德-弗兰克法对美国金融监管及资本市场的影响 | 第105-107页 |
| 四、 对多德-弗兰克法的评价 | 第107-109页 |
| 第四节 证交会对多德-弗兰克法执行效能的评析 | 第109-112页 |
| 一、 多德-弗兰克法的实施状况 | 第109-110页 |
| 二、 多德-弗兰克法执行力度趋弱的原因 | 第110-112页 |
| 第五节 小结 | 第112-113页 |
| 第五章 结论 | 第113-118页 |
| 一、 证券交易委员会监管政策的“危机导向”型波动特征 | 第113-114页 |
| 二、 证券交易委员会监管政策“危机导向”型波动的原因 | 第114-118页 |
| 参考文献 | 第118-124页 |
| 后记 | 第124-125页 |
| 在学期间学术成果情况 | 第125页 |
