| 论文摘要 | 第1-6页 |
| Abstract | 第6-10页 |
| 引言 | 第10-14页 |
| 第一章 跨市场交易及监管的一般原理 | 第14-21页 |
| 第一节 股票与股指期货市场关联性的一般理论 | 第14-16页 |
| 一、 信息的跨市场传导特征 | 第15页 |
| 二、 价格跨市场传递的影响 | 第15-16页 |
| 第二节 跨市场交易的风险 | 第16-19页 |
| 一、 风险的跨市场传导 | 第16-17页 |
| 二、 非理性投资者引发的风险传递 | 第17页 |
| 三、 到期日效应 | 第17-19页 |
| 第三节 跨市场监管的必要性 | 第19-21页 |
| 第二章 期货操纵行为的界定 | 第21-30页 |
| 第一节 美国对期货操纵行为认定的实践 | 第21-27页 |
| 一、 操纵的认定构成 | 第21-25页 |
| 二、 操纵的形式 | 第25-27页 |
| 第二节 我国期货反操纵的法律实践 | 第27-30页 |
| 一、 《期货交易管理条例》的规定 | 第27-28页 |
| 二、 《证券法》的规定 | 第28页 |
| 三、 证监会及中金所的规定 | 第28-29页 |
| 四、 其他法律法规的规定 | 第29-30页 |
| 第三章 对期货跨市场操纵的监管 | 第30-45页 |
| 第一节 美国跨市场操纵监管的经验 | 第30-36页 |
| 一、 美国的期货监管体制 | 第30-32页 |
| 二、 关于操纵的具体立法 | 第32-35页 |
| 三、 Dodd-Frank 法案对反操纵制度的修正 | 第35-36页 |
| 四、 操纵期货市场的法律责任 | 第36页 |
| 第二节 我国跨市反操纵制度存在的问题 | 第36-42页 |
| 一、 操纵行为的界定缺乏 | 第37-38页 |
| 二、 分业监管的弊端 | 第38页 |
| 三、 跨市信息监管的效率低下 | 第38-40页 |
| 四、 缺乏防范国际投机资本操纵机制 | 第40-41页 |
| 五、 跨市交易机制的不同步 | 第41-42页 |
| 六、 法律责任的认定障碍 | 第42页 |
| 第三节 美国反操纵制度的再审视 | 第42-45页 |
| 第四章 我国跨市反操纵制度的可行路径 | 第45-51页 |
| 第一节 操纵行为的再思考 | 第45-47页 |
| 一、 界定操纵行为的必要性 | 第45-46页 |
| 二、 监管专业化的必然趋势 | 第46-47页 |
| 第二节 跨市场监管的可行机制 | 第47-51页 |
| 一、 域外监管协作 | 第48页 |
| 二、 跨市场操纵行为的法律责任 | 第48-49页 |
| 三、 建立独立的金融期货跨市场监管机构 | 第49-50页 |
| 四、 小结 | 第50-51页 |
| 参考文献 | 第51-55页 |
| 在读期间发表的学术论文与研究成果 | 第55-56页 |
| 后记 | 第56-57页 |