| 中文摘要 | 第1-8页 |
| Abstract | 第8-15页 |
| 前言 | 第15-17页 |
| 1.柜面操作风险的相关概念、特征和形成机理 | 第17-30页 |
| ·商业银行柜面操作风险的定义与分类 | 第17-21页 |
| ·操作风险的定义 | 第17-18页 |
| ·柜面操作风险的定义 | 第18页 |
| ·柜面操作风险的特点 | 第18-19页 |
| ·柜面操作风险的分类 | 第19-21页 |
| ·柜面操作风险的形成机理 | 第21-30页 |
| ·操作风险分布特征 | 第21-22页 |
| ·从操作风险分布特征看柜面操作风险 | 第22-23页 |
| ·我国商业银行柜面操作风险的形成机理 | 第23-30页 |
| 2.柜面操作风险管理体系的构建 | 第30-40页 |
| ·我国商业银行操作风险管理体系现状 | 第30-34页 |
| ·我国商业银行与国际大银行操作风险管理框架的差距 | 第30-31页 |
| ·我国商业银行操作风险管理体系自身架构存在的问题 | 第31-34页 |
| ·我国商业银行柜面操作风险管理体系搭建 | 第34-40页 |
| ·柜面操作风险管理框架 | 第34页 |
| ·柜面操作风险管理体系搭建要解决的问题 | 第34-36页 |
| ·建立我国商业银行柜面操作风险管理体系 | 第36-40页 |
| 3. 商业银行柜面操作风险与内部控制自我评估 | 第40-48页 |
| ·柜面操作风险的识别与评估 | 第40-43页 |
| ·柜面操作风险识别 | 第40-41页 |
| ·柜面操作风险评估 | 第41-42页 |
| ·柜面操作风险识别与评估的一般原则 | 第42-43页 |
| ·柜面操作风险识别与评估的方法 | 第43页 |
| ·操作风险与内部控制自我评估 | 第43-48页 |
| ·工作原理 | 第43页 |
| ·操作风险与内部控制自我评估的作用 | 第43-44页 |
| ·操作风险与内部控制自我评估的应用 | 第44-45页 |
| ·走出柜面操作风险与内部控制自我评估的误区 | 第45-48页 |
| 4.柜面操作风险防控手段研究 | 第48-59页 |
| ·常见的柜面操作风险防控手段 | 第48-53页 |
| ·柜面操作风险防控手段的分类 | 第48页 |
| ·我国柜面操作风险防控手段介绍 | 第48-52页 |
| ·柜面操作风险防控手段的组合运用 | 第52-53页 |
| ·柜面操作风险防控手段的差异化运用 | 第53页 |
| ·如何更有效的运用柜面操作风险防控手段 | 第53-58页 |
| ·依靠而不依赖IT技术发展柜面操作风险防控手段 | 第53-55页 |
| ·适应经济发展变化适时调整柜面操作风险防控手段 | 第55-56页 |
| ·根据关键风险指标变动灵活运用柜面操作风险防控手段 | 第56-57页 |
| ·充分发挥流程控制在柜面操作风险防控中的作用 | 第57-58页 |
| ·我国商业银行柜面操作风险防控新的趋势 | 第58-59页 |
| ·部分柜面业务转移到后台集中处理,减少风险分布范围 | 第58页 |
| ·将业务处理流程分散到前、后台多个岗位处理,分散柜面操作风险 | 第58-59页 |
| 结论 | 第59-60页 |
| 参考文献 | 第60-61页 |
| 后记 | 第61页 |
