| 摘要 | 第1-6页 |
| Abstract | 第6-11页 |
| 引言 | 第11-15页 |
| 一、普遍认为证监会是法律法规授权的组织,但对这一性质仍然 存在争议 | 第12-13页 |
| 二、对证监会行政许可行为的理论研究欠缺,并且不够系统全面 | 第13-15页 |
| 第一章 中国证监会的法律地位和主体性质 | 第15-22页 |
| 第一节 证券监管的基本内涵和法律属性 | 第15-18页 |
| 一、证券监管的基本内涵 | 第15-17页 |
| 二、证券监管的法律属性 | 第17-18页 |
| 第二节 中国证监会的性质与法律地位 | 第18-22页 |
| 一、中国证监会的性质 | 第18-19页 |
| 二、中国证监会行政主体资格的确立 | 第19-21页 |
| 三、中国证监会是行政许可的实施机关 | 第21-22页 |
| 第二章 中国证监会的行政许可行为分析 | 第22-35页 |
| 第一节 证券监管中的行政许可 | 第22-24页 |
| 一、证券监管行政许可概述 | 第22-23页 |
| 二、证券监管行政许可的必要性 | 第23-24页 |
| 第二节 中国证监会的行政许可规定权 | 第24-27页 |
| 一、中国证监会规章制定行为的性质 | 第24-25页 |
| 二、中国证监会的行政许可规定权限 | 第25-26页 |
| 三、中国证监会行政许可权的法律来源 | 第26-27页 |
| 第三节 中国证监会的行政许可行为分析——以IPO 核准为例 | 第27-35页 |
| 一、证券发行审核制 | 第27-29页 |
| 二、中国证监会决定IPO 暂停和重启的合法性分析 | 第29-35页 |
| 第三章 中国证监会行政许可存在的问题 | 第35-45页 |
| 第一节 证监会的主体缺陷 | 第35-38页 |
| 一、法律规定不明确 | 第35-36页 |
| 二、法律法规授权的合法性疑问 | 第36页 |
| 三、事业单位性质的尴尬 | 第36-37页 |
| 四、独立性差，行政级别低，监管效果有限 | 第37-38页 |
| 第二节 证监会行政许可的行为缺陷 | 第38-45页 |
| 一、许可的规定存在问题 | 第38-42页 |
| 二、实施程序缺乏公正 | 第42-44页 |
| 三、行政干预色彩过浓 | 第44-45页 |
| 第四章 中国证监会行政许可的规则完善 | 第45-59页 |
| 第一节 科学构建证监会的主体地位 | 第45-48页 |
| 一、立法上明确证监会的行政主体地位 | 第45页 |
| 二、重新对证监会的机构性质进行定位 | 第45-48页 |
| 第二节 规范证监会行政许可权的行使 | 第48-53页 |
| 一、规范行政许可事项的制定 | 第48-50页 |
| 二、规范行政许可的实施程序 | 第50-52页 |
| 三、减少行政干预，还权于市场 | 第52-53页 |
| 第三节 加强对证监会行政许可行为的监督 | 第53-59页 |
| 一、加强权力机关的监督 | 第53-54页 |
| 二、加强司法监督，引入司法权打击证券违法行为 | 第54-56页 |
| 三、加强内部监督，完善对行政许可的复议制度 | 第56-57页 |
| 四、积极鼓励民间监督力量的发展壮大 | 第57-59页 |
| 结语 | 第59-60页 |
| 参考文献 | 第60-63页 |
| 在读期间发表的学术论文与研究成果 | 第63-64页 |
| 后记 | 第64-66页 |
