我国权证交易风险的法律控制研究
| 摘要 | 第1-5页 |
| ABSTRACT | 第5-9页 |
| 绪言 | 第9-11页 |
| 第一章 权证的法律界定 | 第11-19页 |
| 一、概念界定 | 第11-13页 |
| （一） 权证的词典定义 | 第11页 |
| （二） 不同地区的定义 | 第11-12页 |
| （三） 本文所使用的“权证”概念的界定 | 第12-13页 |
| 二、权证的分类 | 第13-15页 |
| 三、与有关概念的区分 | 第15-19页 |
| （一） 与选择之债的异同 | 第15-16页 |
| （二） 与可转换公司债券、附认股权证公司债的异同 | 第16页 |
| （三） 与期权、期货的异同 | 第16-17页 |
| （四） 与股票期权的异同 | 第17页 |
| （五） 与我国股改权证的关系 | 第17-19页 |
| 第二章 权证的法律性质及其交易风险 | 第19-31页 |
| 一、权证的法律性质 | 第19-26页 |
| （一） 认股权的法律性质分析 | 第19-22页 |
| （二） 权证的证券性 | 第22-24页 |
| （三） 权证的金融衍生性 | 第24-26页 |
| 二、权证的交易风险 | 第26-31页 |
| （一） 发行人履约风险 | 第26-27页 |
| （二） 流动性风险 | 第27-28页 |
| （三） 操纵市场风险 | 第28页 |
| （四） 内幕交易风险 | 第28-29页 |
| （五） 时间风险 | 第29页 |
| （六） 其他风险 | 第29-31页 |
| 第三章 港台地区对权证交易风险控制的法律制度安排 | 第31-49页 |
| 一、权证交易风险法律控制的一般机制 | 第31-32页 |
| 二、港台地区权证交易风险的法律控制制度 | 第32-49页 |
| （一） 控制发行人履约风险 | 第33-36页 |
| （二） 控制流动性风险 | 第36-38页 |
| （三） 控制操纵市场风险 | 第38-43页 |
| （四） 控制内幕交易风险 | 第43-44页 |
| （五） 控制时间风险 | 第44-48页 |
| （六） 控制其他风险 | 第48-49页 |
| 第四章 我国内地权证交易风险法律控制的完善 | 第49-66页 |
| 一、我国内地权证交易制度框架的缺陷 | 第49-51页 |
| （一） 现有的制度框架 | 第49-50页 |
| （二） 现有制度框架的缺陷 | 第50-51页 |
| 二、现有制度的改进 | 第51-63页 |
| （一） 公司权证和衍生权证在制度上的分类构建 | 第51页 |
| （二） 履约担保问题 | 第51-53页 |
| （三） 创设问题 | 第53-58页 |
| （四） 主交易商、一级交易商制度 | 第58-61页 |
| （五） 行权制度 | 第61-62页 |
| （六） 深交所权证回转交易的合法性探讨 | 第62-63页 |
| 三、相关制度的建立 | 第63-66页 |
| （一） 衍生权证的发行人资格 | 第63-64页 |
| （二） 操纵市场风险的法律控制 | 第64-65页 |
| （三） 内幕交易风险的法律控制 | 第65-66页 |
| 结论 | 第66-68页 |
| 参考文献 | 第68-72页 |
