| 摘要 | 第1-5页 |
| Abstract | 第5-9页 |
| 导言 | 第9-17页 |
| （一） 选题缘起 | 第9-10页 |
| （二） 国内外研究状况与文献综述 | 第10-14页 |
| 1. 国内研究状况与文献综述 | 第10-12页 |
| 2. 国外研究状况与文献综述 | 第12-14页 |
| （三） 主要研究方法 | 第14页 |
| （四） 关键术语的界定 | 第14-17页 |
| 一、证券结算信用风险的背景：证券的持有与结算体制 | 第17-24页 |
| （一） 证券的登记、托管与持有 | 第17-20页 |
| 1. 证券登记及登记机构 | 第17-18页 |
| 2. 证券托管和存管 | 第18-19页 |
| 3. 证券的直接持有与间接持有 | 第19-20页 |
| （二） 二级结算体制 | 第20-22页 |
| （三） 中国证券持有与结算体制的基本定位 | 第22-24页 |
| 1. 直接持有为主，间接持有为辅 | 第22-23页 |
| 2. 结算层次不对称，资金和证券结算对手不一致 | 第23-24页 |
| 二、证券结算信用风险及其控制制度 | 第24-33页 |
| （一） 证券结算中的风险 | 第24-26页 |
| 1. 来自结算对手方的风险 | 第25页 |
| 2. 来自结算系统运作环境方面的风险 | 第25-26页 |
| 3. 系统性风险 | 第26页 |
| （二） 我国证券结算中的信用风险 | 第26-28页 |
| 1. 我国结算信用风险的产生 | 第26-27页 |
| 2. 我国结算信用风险的现状 | 第27-28页 |
| （三） 主要国家（地区）的结算信用风险控制法律制度 | 第28-29页 |
| （四） 我国的结算信用风险控制法律制度 | 第29-33页 |
| 三、证券结算信用风险的事前控制：结算参与人管理制度 | 第33-37页 |
| （一） 结算参与人准入制度 | 第33-34页 |
| （二） 结算参与人风险管理制度 | 第34-37页 |
| 四、证券结算信用风险控制的主要制度 | 第37-53页 |
| （一） 共同对手方制度：结算信用风险控制的独特设计 | 第37-44页 |
| 1. 共同对手方制度的基本原理 | 第37-40页 |
| 2. 境外市场的共同对手方法律制度 | 第40-42页 |
| 3. 我国共同对手方制度的现状 | 第42-43页 |
| 4. 我国的相关规定及完善建议 | 第43-44页 |
| （二） 货银对付制度：结算信用风险控制之核心 | 第44-49页 |
| 1. 货银对付制度的基本原理 | 第45页 |
| 2. 货银对付制度的基本模式 | 第45-46页 |
| 3. 我国货银对付制度的现状 | 第46-48页 |
| 4. 我国的相关规定及完善建议 | 第48-49页 |
| （三） 交收担保制度：证券结算顺利进行的法律保障 | 第49-53页 |
| 1. 交收担保制度的基本原理 | 第49-50页 |
| 2. 境外市场的交收担保制度 | 第50页 |
| 3. 我国交收担保制度的现状 | 第50-51页 |
| 4. 我国的相关规定及改进建议 | 第51-53页 |
| 五、证券结算信用风险的实际应对：结算参与人违约和破产时的处置方法 | 第53-61页 |
| （一） 结算机构处置交收违约的法律手段 | 第53-57页 |
| 1. 交收违约处置的一般做法 | 第53-55页 |
| 2. 我国的相关规定及改进建议 | 第55-57页 |
| （二） 结算参于人破产与结算财产履约优先原则 | 第57-61页 |
| 1. 结算财产不得被强制执行的原因 | 第57-58页 |
| 2. 我国结算财产司法执行中存在的问题 | 第58-59页 |
| 3. 我国的相关规定及完善建议 | 第59-61页 |
| 结语 | 第61-62页 |
| 参考文献 | 第62-66页 |
| 后记 | 第66-67页 |
| 在读期间发表的学术论文与研究成果 | 第67-68页 |
