| 摘要 | 第6-7页 |
| Abstract | 第7-8页 |
| 第1章 绪论 | 第11-17页 |
| 1.1 研究背景与研究意义 | 第11-12页 |
| 1.1.1 研究背景 | 第11-12页 |
| 1.1.2 研究意义 | 第12页 |
| 1.2 国内外研究现状 | 第12-14页 |
| 1.2.1 国外研究现状 | 第12-13页 |
| 1.2.2 国内研究现状 | 第13-14页 |
| 1.3 研究内容与研究方法 | 第14-16页 |
| 1.3.1 研究内容 | 第14-16页 |
| 1.3.2 研究方法 | 第16页 |
| 1.4 创新点 | 第16-17页 |
| 第2章 相关理论概述 | 第17-23页 |
| 2.1 内部控制概念与内涵 | 第17页 |
| 2.2 内部控制框架及要素 | 第17-18页 |
| 2.3 内部控制风险识别主要方法 | 第18-23页 |
| 第3章 SYSW集团概况及内部控制现状 | 第23-31页 |
| 3.1 SYSW集团公司简介 | 第23页 |
| 3.2 SYSW集团组织结构概况 | 第23-26页 |
| 3.3 SYSW集团内部控制现状 | 第26-31页 |
| 3.3.1 SYSW集团内部控制特点 | 第26-27页 |
| 3.3.2 SYSW集团内部控制现状 | 第27-31页 |
| 第4章 SYSW集团内部控制风险识别问题及原因分析 | 第31-53页 |
| 4.1 内部控制风险识别问题的调查 | 第31-48页 |
| 4.1.1 公司治理相关风险识别 | 第33-34页 |
| 4.1.2 资金活动相关风险识别 | 第34-37页 |
| 4.1.3 财务报告相关风险识别 | 第37-39页 |
| 4.1.4 销售业务相关风险识别 | 第39-43页 |
| 4.1.5 合同管理相关风险识别 | 第43-45页 |
| 4.1.6 工程管理相关风险识别 | 第45-48页 |
| 4.2 内部控制风险识别问题分析 | 第48-53页 |
| 4.2.1 公司治理相关风险识别问题分析 | 第48页 |
| 4.2.2 资金活动相关风险识别问题分析 | 第48-49页 |
| 4.2.3 财务报告相关风险识别问题分析 | 第49-50页 |
| 4.2.4 销售业务相关风险识别问题分析 | 第50-51页 |
| 4.2.5 合同管理相关风险识别问题分析 | 第51页 |
| 4.2.6 工程管理相关风险识别问题分析 | 第51-53页 |
| 第5章 降低集团内部控制风险的应对措施 | 第53-65页 |
| 5.1 完善内部控制体系落实内部控制管理工作 | 第54-55页 |
| 5.2 加强财务管理降低财务管理风险 | 第55-57页 |
| 5.3 增强销售业务管理加强水费归集工作 | 第57-60页 |
| 5.4 规范合同管理工作集中管理合同文本 | 第60-61页 |
| 5.5 完善在建工程管理内部控制严格执行相关制度规定 | 第61-65页 |
| 结论 | 第65-67页 |
| 参考文献 | 第67-70页 |
| 攻读硕士学位期间发表的论文和获得的科研成果 | 第70-71页 |
| 致谢 | 第71页 |