| 引言 | 第1-11页 |
| 一、辽宁基础设施现状与项目融资 | 第11-19页 |
| (一) 基本概念的界定 | 第11-12页 |
| 1、项目融资 | 第11页 |
| 2、BOT融资 | 第11页 |
| 3、TOT融资 | 第11-12页 |
| 4、基础设施 | 第12页 |
| (二) 辽宁基础设施建设的现状 | 第12-14页 |
| 1、基础设施基础比较雄厚 | 第12-13页 |
| 2、基础设施建设发展较快 | 第13页 |
| 3、与南方发达省市相比，差距尚在，隐忧尚存 | 第13页 |
| 4、项目融资方式仍处在试水阶段 | 第13-14页 |
| (三) 项目融资在辽宁基础设施建设中的作用 | 第14-19页 |
| 1、基础设施建设的特点 | 第14-16页 |
| 2、项目融资的作用 | 第16-19页 |
| 二、BOT融资 | 第19-30页 |
| (一) BOT融资方式概述 | 第19-21页 |
| 1、BOT是投资者的一种直接投资方式 | 第19页 |
| 2、BOT方式涉及的法律关系十分复杂 | 第19-20页 |
| 3、BOT方式实现了私人资本与政府公共职能的有机结合 | 第20页 |
| 4、特许权协议是BOT方式的基础性法律文件 | 第20页 |
| 5、在特许权期限内，项目公司独立建设和经营 | 第20-21页 |
| 6、项目财产权在特许权期限届满时无偿移交给政府 | 第21页 |
| (二) BOT融资方式的优点 | 第21-22页 |
| 1、BOT融资极大的缓解基础设施建设的资金需求矛盾 | 第21页 |
| 2、BOT融资方式给投资者带来好的投资机遇 | 第21页 |
| 3、BOT融资减少了政府的风险 | 第21-22页 |
| 4、提高基础设施项目的质量和效率 | 第22页 |
| (三) BOT项目的运作程序 | 第22-30页 |
| 1、确定项目方案 | 第23页 |
| 2、立项 | 第23-24页 |
| 3、招标准备 | 第24-26页 |
| 4、资格预审 | 第26-27页 |
| 5、准备投标书 | 第27页 |
| 6、评标与决标 | 第27-28页 |
| 7、合同谈判 | 第28-29页 |
| 8、融资与审批 | 第29页 |
| 9、实施阶段 | 第29-30页 |
| 三、TOT融资 | 第30-37页 |
| (一) TOT融资方式概述 | 第30-31页 |
| 1、TOT是投资者的一种租赁形式 | 第30页 |
| 2、TOT方式涉及的法律关系相对简单 | 第30-31页 |
| 3、以现有投产项目为基础 | 第31页 |
| 4、实现了私人资本与政府公共职能的有机结合 | 第31页 |
| (二) TOT融资方式的优点 | 第31-33页 |
| 1、吸引外资的成功率高 | 第31页 |
| 2、减少政府财政压力 | 第31-32页 |
| 3、提高基础设施运营管理效率 | 第32页 |
| 4、转让与改制同步，加快企业改制步伐 | 第32页 |
| 5、项目产品价格低 | 第32-33页 |
| (三) TOT项目的运作程序 | 第33-37页 |
| 1、制订转让方案并报批 | 第33页 |
| 2、确定受让方的选择方式 | 第33-34页 |
| 3、招标程序 | 第34-37页 |
| 四、BOT与TOT方式的比较 | 第37-40页 |
| (一) 两种方式的共性 | 第37-38页 |
| 1、两种方式都以基础设施为投资领域 | 第37页 |
| 2、两种方式的投资者都通过特许权经营进行投资回收 | 第37-38页 |
| (二) 两种方式的区别 | 第38-40页 |
| 1、BOT投资方式与TOT投资方式起点不同 | 第38页 |
| 2、投资方的项目结构的复杂程度、难易程度不同 | 第38页 |
| 3、投资人承担的风险不同 | 第38-39页 |
| 4、对社会的影响不同 | 第39页 |
| 5、对法律环境和投资环境要求不同 | 第39-40页 |
| 五、BOT、TOT融资方式的操作建议及选择 | 第40-45页 |
| (一) BOT、TOT融资方式操作建议 | 第40-43页 |
| 1、由省政府按产业发展战略统一确定融资机制的适宜范围 | 第40页 |
| 2、要根据基础设施项目的特点确定融资采取的具体制度 | 第40页 |
| 3、为BOT和TOT融资机制提供一个适宜的政策环境 | 第40-41页 |
| 4、搞好项目库和项目推介工作 | 第41页 |
| 5、培养专门人才，发展咨询机构 | 第41-42页 |
| 6、保护国家财产，防止盲目引资 | 第42页 |
| 7、最好运用招标方式选择投资企业 | 第42页 |
| 8、重视对项目合同条款的研究 | 第42-43页 |
| (二) BOT、TOT融资方式选择 | 第43-45页 |
| 1、地区选择 | 第43页 |
| 2、基础设施选择 | 第43-44页 |
| 3、项目选择 | 第44-45页 |
| 参考文献 | 第45-48页 |
| 后记 | 第48-49页 |
