| 导论 | 第1-16页 |
| 第一章 金融控股公司概述 | 第16-25页 |
| 第一节 金融控股公司的定义及特点 | 第16-18页 |
| 第二节 金融控股公司的来源及混业经营背景 | 第18-22页 |
| 一、 金融控股公司的制度演变 | 第18-20页 |
| 二、 金融控股公司和其他混业经营体制的比较 | 第20-22页 |
| 第三节 金融控股公司形成的动因 | 第22-25页 |
| 一、 规模经济 | 第22-23页 |
| 二、 范围经济 | 第23页 |
| 三、 风险控制 | 第23-24页 |
| 四、 促进竞争 | 第24-25页 |
| 第二章 金融控股公司的监管原理 | 第25-37页 |
| 第一节 金融控股公司监管的必要性 | 第25-34页 |
| 一、 金融业特有的风险 | 第25-27页 |
| 二、 混业经营对金融风险的扩大 | 第27-34页 |
| 第二节 金融控股公司监管的理念 | 第34-37页 |
| 一、 混业经营的优势与风险的共生性 | 第34页 |
| 二、 金融控股公司监管的目标分析 | 第34-37页 |
| 第三章 金融控股公司监管的法律内容 | 第37-46页 |
| 第一节 金融业的行业监管 | 第37-38页 |
| 一、 行业监管的重点和监管的原则、目的 | 第37-38页 |
| 二、 行业监管的基本内容 | 第38页 |
| 第二节 混业经营的基础性监管 | 第38-42页 |
| 一、 BIS巴塞尔协议 | 第39-41页 |
| 二、 全能银行的优点和存在环境 | 第41-42页 |
| 第三节 金融控股公司特有的监管 | 第42-46页 |
| 一、 法人分离原则 | 第42-44页 |
| 二、 防火墙制度 | 第44-45页 |
| 三、 《美国1999年金融服务现代化法》 | 第45-46页 |
| 第四章 金融控股公司的监管法律实践 | 第46-61页 |
| 第一节 美国金融控股公司监管立法的演变 | 第46-57页 |
| 一、 资本限制 | 第47-48页 |
| 二、 关联交易的限制 | 第48-50页 |
| 三、 向附属证券子公司的顾客提供贷款的限制 | 第50-51页 |
| 四、 对投资银行业务的限制 | 第51-53页 |
| 五、 金融控股公司的信息披露和对顾客非公开信息的保护 | 第53-54页 |
| 六、 对反竞争行为的限制 | 第54-56页 |
| 七、 对职工、官员、董事连锁（Inter-lock）任职的限制和金融控股公司管理人员的任用原则 | 第56-57页 |
| 第二节 美国金融业从分业经营到混业经营监管法律转变的特点 | 第57-61页 |
| 一、 促进混业经营创造条件，大量取消了分业时期设立的防火墙限制 | 第58页 |
| 二、 风险的防范，采用“量”和“质”的功能性监管代替禁止性规定 | 第58页 |
| 三、 相关法律条款协调，避免出现重复、相矛盾和不公正的问题 | 第58-59页 |
| 四、 银行与证券公司、保险业之间至关重要的防火墙仍有所保留 | 第59页 |
| 五、 制度的转变是逐步进行的，难于处理的问题，成立专门机构继续研究 | 第59-61页 |
| 第五章 金融控股公司监管机构 | 第61-68页 |
| 第一节 统一监管和伞状监管的理论比较和现实选择 | 第61-64页 |
| 第二节 美国伞状监管的实践 | 第64-68页 |
| 一、 监管机构之间的权力平衡 | 第64-66页 |
| 二、 监管机构之间的合作 | 第66-68页 |
| 第六章 中国金融控股公司监管制度刍议 | 第68-79页 |
| 第一节 中国金融控股公司的现状 | 第68-70页 |
| 一、 中国发展金融控股公司的动因 | 第68-69页 |
| 二、 目前中国存在金融控股公司的形式 | 第69-70页 |
| 第二节 对中国金融控股公司监管法律制度的几点认识 | 第70-79页 |
| 一、 金融业效益的追求与监管的搏弈 | 第70-72页 |
| 二、 BIS巴塞尔协议提出的监管原则和监管内容应作为中国金融控股公司监管法律制度的基础 | 第72-73页 |
| 三、 防火墙制度宜先严后放 | 第73-75页 |
| 四、 行政监管机关的设置 | 第75-76页 |
| 五、 司法监管的重要性 | 第76-79页 |
| 参考文献 | 第79-86页 |
| 后记 | 第86页 |
