金融控股公司统一监管法律研究
| 内容摘要 | 第3-4页 |
| Abstract | 第4-5页 |
| 引言 | 第7-10页 |
| (一) 本选题背景与研究意义 | 第7页 |
| (二) 国内外研究现状综述 | 第7-9页 |
| (三）研究方法和研究内容 | 第9-10页 |
| 一、金融控股公司概述 | 第10-16页 |
| (一) 金融控股公司的内涵 | 第10-12页 |
| (二) 金融控股公司的种类 | 第12-13页 |
| (三) 金融控股公司蕴含的风险 | 第13-16页 |
| 1、内部关联交易蕴含的风险 | 第13-14页 |
| 2、资本金重复计算蕴含的风险 | 第14页 |
| 3、监管套利蕴含的风险 | 第14-15页 |
| 4、信息不透明蕴含的风险 | 第15-16页 |
| 二、金融控股公司监管模式比较法考察 | 第16-20页 |
| (一) 分业监管模式 | 第16页 |
| (二) 伞形监管模式 | 第16-17页 |
| (三) 不完全统一监管模式 | 第17-18页 |
| (四) 统一监管模式 | 第18-20页 |
| 三、我国现行金融控股公司监管模式及其存在之不足 | 第20-24页 |
| (一) 现行监管模式及相关政策 | 第20-21页 |
| (二) 现有监管模式中存在的问题 | 第21-24页 |
| 1、监管机构缺乏明确的法律依据 | 第21页 |
| 2、各监管机构之间的协调性差 | 第21-22页 |
| 3、监管机构职权重叠 | 第22页 |
| 4、未严格确立市场准入与退出标准 | 第22-24页 |
| 四、我国金融控股公司实行统一监管之立法设想 | 第24-31页 |
| (一) 建立统一监管的监管体系 | 第24-25页 |
| 1、建立统一监管体系的必要性 | 第24-25页 |
| 2、具体方法 | 第25页 |
| (二) 确立法律监管制度的基本原则 | 第25-27页 |
| 1、确立适度监管的原则 | 第26页 |
| 2、确立内部与外部监管相结合的原则 | 第26页 |
| 3、确立向功能监管转化的原则 | 第26-27页 |
| (三) 制定《金融控股公司法》 | 第27-31页 |
| 1、明确金融控股公司的法律地位 | 第27页 |
| 2、建立金融控股公司的风险内控制度 | 第27-28页 |
| 3、建立金融控股公司的外部监管制度 | 第28-31页 |
| 结语 | 第31-32页 |
| 参考文献 | 第32-35页 |
| 致谢 | 第35-36页 |
| 个人简历与在学期间研究成果 | 第36页 |
