| 致谢 | 第4-5页 |
| 摘要 | 第5-6页 |
| Abstract | 第6页 |
| 1 引言 | 第9-10页 |
| 2 地方金融资产交易中心概述 | 第10-18页 |
| 2.1 金融资产交易概念释义 | 第10-11页 |
| 2.1.1 金融资产 | 第10页 |
| 2.1.2 金融资产交易中心与股权交易中心的区别 | 第10-11页 |
| 2.2 地方设立金融资产交易中心背景 | 第11-14页 |
| 2.2.1 政策支持 | 第11-13页 |
| 2.2.2 经济推动 | 第13页 |
| 2.2.3 多层次资本市场发展需求 | 第13-14页 |
| 2.2.4 不良资产处置模式转变 | 第14页 |
| 2.3 地方金融资产交易中心存在的困境 | 第14-18页 |
| 2.3.1 国务院有关清理文件的约束 | 第15页 |
| 2.3.2 新《破产法》影响 | 第15-16页 |
| 2.3.3 监管缺位 | 第16页 |
| 2.3.4 操作意见不明晰 | 第16-17页 |
| 2.3.5 政府放大场外市场的风险判断 | 第17页 |
| 2.3.6 金交所治理结构缺陷 | 第17-18页 |
| 3 地方金融资产交易中心的组织形式 | 第18-23页 |
| 3.1 我国场外交易市场组织形式现状 | 第18-20页 |
| 3.1.1 会员制形式 | 第18-19页 |
| 3.1.2 公司制形式 | 第19-20页 |
| 3.2 地方金融资产交易中心组织形式的选择 | 第20-23页 |
| 4 地方金融资产交易中心的交易制度 | 第23-34页 |
| 4.1 交易中心交易主体 | 第23-27页 |
| 4.1.1 金融机构 | 第23-24页 |
| 4.1.2 有投融资需求的企业或个人 | 第24-25页 |
| 4.1.3 证券服务机构 | 第25页 |
| 4.1.4 交易主体的完善 | 第25-27页 |
| 4.2 交易中心交易客体 | 第27-28页 |
| 4.2.1 参与交易的客体 | 第27页 |
| 4.2.2 交易产品 | 第27-28页 |
| 4.3 交易价格 | 第28-30页 |
| 4.3.1 通用的几种价格形成机制 | 第28-29页 |
| 4.3.2 报价驱动和指令驱动相结合的价格形成机制 | 第29-30页 |
| 4.4 交易合同监督及违约责任 | 第30-32页 |
| 4.4.1 要式的、格式的合同 | 第30-31页 |
| 4.4.2 交易合同监督 | 第31-32页 |
| 4.4.3 违约责任 | 第32页 |
| 4.5 会员退市 | 第32-34页 |
| 5 地方金融资产交易中心的监督管理 | 第34-42页 |
| 5.1 交易中心定位 | 第34-35页 |
| 5.2 交易中心法律地位 | 第35-36页 |
| 5.3 确定交易中心的监管制度 | 第36-39页 |
| 5.3.1 行政监管主体 | 第37页 |
| 5.3.2 中心治理结构 | 第37-38页 |
| 5.3.3 行业协会监管 | 第38-39页 |
| 5.3.4 各方监管关系 | 第39页 |
| 5.4 加强地方金融资产交易中心自律能力建设 | 第39-42页 |
| 5.4.1 完善中心内部规章 | 第40页 |
| 5.4.2 扩大中心管理权限 | 第40-41页 |
| 5.4.3 加强自律监管能力建设 | 第41-42页 |
| 6 结语 | 第42-43页 |
| 参考文献 | 第43-45页 |
| 作者简历 | 第45页 |