| 上海交通大学硕士学位论文答辩决议书 | 第4-5页 |
| 摘要 | 第5-6页 |
| ABSTRACT | 第6-7页 |
| 前言 | 第10-11页 |
| 第1章 绪论 | 第11-13页 |
| 1.1 研究背景：国内财富管理市场的发展与投资者的困境 | 第11页 |
| 1.2 研究意义 | 第11页 |
| 1.3 研究方法、研究思路与研究框架 | 第11-13页 |
| 1.3.1 研究方法与研究思路 | 第11-12页 |
| 1.3.2 研究框架 | 第12-13页 |
| 第2章 研究文献综述 | 第13-16页 |
| 2.1 财富管理服务的相关研究 | 第13-14页 |
| 2.2 财富管理产品的相关研究 | 第14-15页 |
| 2.3 财富管理研究评述 | 第15-16页 |
| 第3章 财富管理业务分析 | 第16-28页 |
| 3.1 财富管理业务类别概述 | 第16-17页 |
| 3.1.1 国际财富管理业务发展历程 | 第16页 |
| 3.1.2 国内财富管理业务现状 | 第16-17页 |
| 3.1.3 财富管理业务分类 | 第17页 |
| 3.1.4 财富管理业务发展趋势 | 第17页 |
| 3.2 货币市场类财富管理业务分析 | 第17-18页 |
| 3.2.1 概述 | 第17-18页 |
| 3.2.2 货币类产品投资特征 | 第18页 |
| 3.3 固定收益类财富管理业务分析 | 第18-20页 |
| 3.3.1 概述 | 第18页 |
| 3.3.2 固定收益类产品投资特征 | 第18-19页 |
| 3.3.3 产品设计应坚持客户利益第一原则 | 第19-20页 |
| 3.4 权益类财富管理业务分析 | 第20-22页 |
| 3.4.1 证券投资基金、股票型基金 | 第20页 |
| 3.4.2 资产收益权类产品 | 第20-22页 |
| 3.5 衍生品类财富管理业务分析 | 第22-24页 |
| 3.5.1 不同期权运用及消费者收益实现 | 第22-23页 |
| 3.5.2 须关注的问题 | 第23-24页 |
| 3.6 保险类财富管理业务分析 | 第24-25页 |
| 3.6.1 概述 | 第24页 |
| 3.6.2 保险类产品投资特征 | 第24-25页 |
| 3.7 房地产类财富管理业务分析 | 第25-28页 |
| 3.7.1 欧洲 REITS 制度建立的目的和意义 | 第25-26页 |
| 3.7.2 欧洲 REITS 的组织形式 | 第26页 |
| 3.7.3 对我国发展 REITS 的借鉴意义 | 第26-27页 |
| 3.7.4 创建信托型 REITS 的有效监管模式 | 第27-28页 |
| 第4章 财富管理产品的适当性销售分析 | 第28-33页 |
| 4.1 不同国家和地区的适当性销售管理 | 第28-29页 |
| 4.2 客户群体分析 | 第29-31页 |
| 4.2.1 普通客户群体 | 第29-30页 |
| 4.2.2 专业客户群体 | 第30-31页 |
| 4.3 客户与产品的适当性搭配 | 第31-33页 |
| 4.3.1 产品适当性销售原则 | 第31页 |
| 4.3.2 产品适当性销售注意事项 | 第31-32页 |
| 4.3.3 “一站式”金融服务下的客户财富管理 | 第32-33页 |
| 第5章 结论和建议 | 第33-34页 |
| 参考文献 | 第34-36页 |
| 致谢 | 第36页 |
