| 摘要 | 第1-5页 |
| Abstract | 第5-7页 |
| 引言 | 第7-8页 |
| 第一章 合规与合规风险 | 第8-21页 |
| ·合规概述 | 第8-10页 |
| ·合规风险 | 第10-13页 |
| ·国内外银行业合规风险管理现状 | 第13-16页 |
| ·当前中国银行业合规风险管理机制的不足 | 第16-18页 |
| ·某股份制商业银行上海分行合规管理现状及面临的挑战 | 第18-20页 |
| ·本文研究内容及创新点 | 第20-21页 |
| 第二章 合规风险管理的主要方法 | 第21-37页 |
| ·合规风险管理 | 第21-24页 |
| ·合规风险管理主要方法 | 第24-31页 |
| ·当前主要合规管理方法的比较 | 第31-36页 |
| ·小结 | 第36-37页 |
| 第三章 合规风险管理流程改造 | 第37-48页 |
| ·合规风险管理流程改造的提出背景 | 第37-41页 |
| ·合规风险政策响应机制 | 第41-44页 |
| ·合规风险政策响应流程的实现 | 第44-45页 |
| ·合规风险管理流程改造总结 | 第45-48页 |
| 第四章 合规风险监测信息系统 | 第48-61页 |
| ·合规风险管理的信息化支撑系统 | 第48-49页 |
| ·国内外银行同业的合规风险信息管理系统 | 第49-50页 |
| ·上海分行合规风险管理业务流程的信息化支撑缺陷 | 第50-51页 |
| ·上海分行合规风险监测信息系统 | 第51-52页 |
| ·合规风险监测信息系统实现目标的"5C"分析 | 第52-53页 |
| ·合规风险监测信息系统的可行性分析 | 第53-61页 |
| 第五章 合规风险监测信息系统实现 | 第61-76页 |
| ·合规风险监测系统需求 | 第61-63页 |
| ·系统设计 | 第63-66页 |
| ·系统功能模块设计 | 第66-70页 |
| ·系统数据模型设计 | 第70-73页 |
| ·系统实现及效果展示 | 第73-76页 |
| 第六章 总结及展望 | 第76-78页 |
| 参考文献 | 第78-80页 |
| 致谢 | 第80-81页 |