| 目录 | 第4-6页 |
| CONTENTS | 第6-9页 |
| 摘要 | 第9-10页 |
| ABSTRACT | 第10-11页 |
| 第1章 绪论 | 第12-17页 |
| 1.1 研究背景 | 第12页 |
| 1.2 研究目的及意义 | 第12-13页 |
| 1.3 国内外研究现状 | 第13-15页 |
| 1.4 研究内容及研究方法 | 第15-16页 |
| 1.4.1 研究内容 | 第15页 |
| 1.4.2 研究方法 | 第15-16页 |
| 1.5 论文的创新点 | 第16-17页 |
| 第2章 反洗钱相关的金融理论分析 | 第17-20页 |
| 2.1 反洗钱概念 | 第17页 |
| 2.2 国外反洗钱的基本途径 | 第17-18页 |
| 2.3 国外反洗钱工作对我国的借鉴 | 第18-20页 |
| 第3章 华泰证券股份有限公司反洗钱制度的现状分析 | 第20-25页 |
| 3.1 华泰证券股份有限公司简介 | 第20页 |
| 3.2 华泰证券股份有限公司反洗钱工作经验和成效 | 第20-23页 |
| 3.2.1 积极组织反洗钱宣传月活动，加强反洗钱培训 | 第20-21页 |
| 3.2.2 客户身份识别工作 | 第21-22页 |
| 3.2.3 严格执行公司客户档案相关管理规定，保管客户资料 | 第22页 |
| 3.2.4 根据制度及其配套规定，履行报告义务 | 第22-23页 |
| 3.3 华泰证券股份有限公司反洗钱制度不足 | 第23-25页 |
| 3.3.1 反洗钱宣传工作存在不足 | 第23页 |
| 3.3.2 反洗钱专业化人才培养存在不足 | 第23页 |
| 3.3.3 可疑交易标准不完善 | 第23页 |
| 3.3.4 信息报送支付不规范 | 第23页 |
| 3.3.5 反洗钱现场检查效率低且针对性不强 | 第23-24页 |
| 3.3.6 证券业反洗钱交易系统建设在反洗钱预防和控制上存在不足 | 第24-25页 |
| 第4章 华泰证券反洗钱内部控制制度优化设计 | 第25-44页 |
| 4.1 “了解你的客户”制度 | 第25-30页 |
| 4.1.1 含义 | 第25页 |
| 4.1.2 优化设计原则 | 第25-27页 |
| 4.1.3 制度优化设计方案 | 第27-30页 |
| 4.2 “可疑交易的识别和报告”制度 | 第30-36页 |
| 4.2.1 含义 | 第30-31页 |
| 4.2.2 可疑交易的识别 | 第31-34页 |
| 4.2.3 制度优化设计方案 | 第34-36页 |
| 4.3 “特殊账户活动的监控”制度 | 第36-37页 |
| 4.3.1 含义 | 第36页 |
| 4.3.2 制度优化设计方案 | 第36-37页 |
| 4.4 “内部控制程序”制度 | 第37-40页 |
| 4.4.1 含义 | 第37页 |
| 4.4.2 制度优化设计方案 | 第37-40页 |
| 4.5 内部控制制度各环节的关注要素 | 第40-44页 |
| 第5章 证券行业加强反洗钱工作的配套措施 | 第44-46页 |
| 5.1 加强证券行业反洗钱专业复合型人才建设 | 第44页 |
| 5.2 加强证券行业反洗钱培训和宣传 | 第44-45页 |
| 5.3 加大科技投入，提高工作效率 | 第45页 |
| 5.4 强化反洗钱内控机制建设 | 第45页 |
| 5.5 建立激励机制，加大对“积极反洗钱”金融机构的激励 | 第45-46页 |
| 第6章 结论 | 第46-48页 |
| 参考文献 | 第48-56页 |
| 附录 | 第56-58页 |
| 致谢 | 第58-59页 |
| 学位论文评阅及答辩情况表 | 第59页 |
