| 摘要 | 第3-4页 |
| Abstract | 第4页 |
| 第一章 绪论 | 第10-18页 |
| 1.1 研究背景 | 第10-11页 |
| 1.2 研究意义 | 第11-12页 |
| 1.3 文献综述 | 第12-15页 |
| 1.3.1 中间业务对银行绩效的影响研究 | 第12-13页 |
| 1.3.2 中间业务风险管理研究 | 第13-14页 |
| 1.3.3 商业银行风险预警研究 | 第14-15页 |
| 1.4 研究目标与研究内容 | 第15-16页 |
| 1.4.1 研究目标 | 第15页 |
| 1.4.2 研究内容 | 第15-16页 |
| 1.5 研究方法及创新点 | 第16-18页 |
| 第二章 商业银行中间业务风险基础理论 | 第18-24页 |
| 2.1 中间业务相关理论 | 第18-20页 |
| 2.1.1 中间业务的定义 | 第18页 |
| 2.1.2 中间业务的特点 | 第18-19页 |
| 2.1.3 中间业务的分类 | 第19-20页 |
| 2.2 中间业务风险相关理论 | 第20-24页 |
| 2.2.1 中间业务风险的定义 | 第20页 |
| 2.2.2 中间业务风险的特点 | 第20-21页 |
| 2.2.3 中间业务风险的形成原因 | 第21-22页 |
| 2.2.4 中间业务风险的类型 | 第22-24页 |
| 第三章 商业银行中间业务风险指标体系构建 | 第24-32页 |
| 3.1 中间业务风险影响因素识别 | 第24-29页 |
| 3.2 中间业务风险预警指标的构建原则 | 第29页 |
| 3.3 中间业务风险预警指标体系 | 第29-32页 |
| 第四章 商业银行中间业务风险预警模型 | 第32-52页 |
| 4.1 风险评估方法的类型 | 第32-33页 |
| 4.2 风险评估方法的选择 | 第33-35页 |
| 4.3 中间业务风险预警指标权重的确定 | 第35-49页 |
| 4.3.1 构建递阶层次结构模型 | 第35-36页 |
| 4.3.2 准则层对目标层权重分配 | 第36-38页 |
| 4.3.3 一级指标对准则层权重分配 | 第38-41页 |
| 4.3.4 二级指标对一级指标权重分配 | 第41-45页 |
| 4.3.5 全部指标权重 | 第45-49页 |
| 4.4 预警评价模型的建立 | 第49-52页 |
| 第五章 商业银行中间业务风险预警的实证分析 | 第52-58页 |
| 5.1 对××银行中间业务风险水平统计 | 第52-55页 |
| 5.2 求解××银行中间业务风险水平 | 第55-58页 |
| 第六章 商业银行中间业务风险控制建议 | 第58-61页 |
| 6.1 基于国家层面的对商业银行中间业务风险控制的建议 | 第58页 |
| 6.1.1 完善法律法规体系 | 第58页 |
| 6.1.2 建立良好的信用体系 | 第58页 |
| 6.2 基于金融行业层面的对商业银行中间业务风险控制的建议 | 第58-59页 |
| 6.2.1 加强监管当局对中间业务的指导和监督力度 | 第58-59页 |
| 6.2.2 健全中间业务行业标准化程度 | 第59页 |
| 6.3 基于银行层面的对商业银行中间业务风险控制的建议 | 第59-61页 |
| 6.3.1 规范中间业务操作流程 | 第59-60页 |
| 6.3.2 健全中间业务内部控制机制 | 第60页 |
| 6.3.3 健全中间业务会计核算体系 | 第60-61页 |
| 结论 | 第61-62页 |
| 参考文献 | 第62-65页 |
| 附录：调查问卷 | 第65-67页 |
| 致谢 | 第67-68页 |
| 作者简介 | 第68页 |
| 攻读硕士学位期间取得的学术成果 | 第68页 |
