| 摘要 | 第4-5页 |
| Abstract | 第5页 |
| 第1章 前言 | 第8-14页 |
| 1.1 研究背景和意义 | 第8-10页 |
| 1.2 国内外研究现状 | 第10-12页 |
| 1.2.1 国外研究现状 | 第10-11页 |
| 1.2.2 国内研究现状 | 第11-12页 |
| 1.3 研究思路与研究方法 | 第12-14页 |
| 1.3.1 研究思路 | 第12-13页 |
| 1.3.2 研究方法 | 第13-14页 |
| 第2章 商业银行管理操作风险理论基础 | 第14-18页 |
| 2.1 操作风险概念界定 | 第14-16页 |
| 2.2 银行操作风险的特征 | 第16-17页 |
| 2.3 银行操作风险与内部控制的关系 | 第17-18页 |
| 2.3.1 操作风险管理与内部控制的内在联系 | 第17页 |
| 2.3.2 内部控制对操作风险管理的促进作用 | 第17-18页 |
| 第3章 DY银行操作风险管理现状 | 第18-27页 |
| 3.1 DY银行简介 | 第18页 |
| 3.2 DY银行操作风险管理现状 | 第18-23页 |
| 3.2.1 DY银行操作风险组织架构 | 第18-19页 |
| 3.2.2 DY银行现行操作风险管理采取的保障措施 | 第19-20页 |
| 3.2.3 DY银行现行操作风险管理流程 | 第20-23页 |
| 3.3 DY银行操作风险管理缺陷分析 | 第23-27页 |
| 3.3.1 操作风险管理基础薄弱 | 第23页 |
| 3.3.2 操作风险管理组织架构缺陷 | 第23-24页 |
| 3.3.3 操作风险管理程序存在缺陷 | 第24页 |
| 3.3.4 操作风险管理人力资源缺失 | 第24-25页 |
| 3.3.5 操作风险管理内部制度缺失 | 第25-27页 |
| 第4章 DY银行操作风险管理框架重新设计 | 第27-43页 |
| 4.1 DY银行操作风险管理整体框架结构 | 第27页 |
| 4.2 DY银行操作风险管理内控环境搭建 | 第27-32页 |
| 4.2.1 重构DY银行操作风险管理组织机构 | 第28-29页 |
| 4.2.2 明确DY银行操作风险管理各方责任 | 第29-31页 |
| 4.2.3 树立DY银行全员操作风险管理理念 | 第31-32页 |
| 4.3 DY银行操作风险程序构建 | 第32-43页 |
| 4.3.1 设定操作风险控制目标 | 第32页 |
| 4.3.2 操作风险要素识别 | 第32-34页 |
| 4.3.3 DY银行操作风险评估 | 第34-39页 |
| 4.3.4 DY银行操作风险控制 | 第39-41页 |
| 4.3.5 DY银行操作风险报告 | 第41-43页 |
| 第5章 DY银行操作风险体系有效运行保障措施 | 第43-45页 |
| 5.1 构建信息沟通渠道 | 第43页 |
| 5.2 建立文件信息管理系统 | 第43页 |
| 5.3 建立第三方独立评估机制 | 第43-44页 |
| 5.4 建立管理层评审机制 | 第44页 |
| 5.5 推动内部控制持续改进 | 第44页 |
| 5.6 建立后续跟踪和问题整改机制 | 第44页 |
| 5.7 完善人力资源补充机制 | 第44-45页 |
| 第6章 研究结论 | 第45-46页 |
| 参考文献 | 第46-48页 |
| 致谢 | 第48页 |