| 摘要 | 第1-4页 |
| ABSTRACT | 第4-6页 |
| 目录 | 第6-8页 |
| 第1章 绪论 | 第8-17页 |
| ·研究的背景、目的与意义 | 第8-9页 |
| ·研究的背景 | 第8页 |
| ·研究的目的与意义 | 第8-9页 |
| ·国内外研究综述 | 第9-15页 |
| ·国外研究综述 | 第9-12页 |
| ·国内研究综述 | 第12-15页 |
| ·研究的主要内容 | 第15页 |
| ·研究的方法与技术线路 | 第15-17页 |
| ·研究的方法 | 第15-16页 |
| ·研究的技术线路 | 第16-17页 |
| 第2章 相关理论基础 | 第17-28页 |
| ·证券公司的功能与作用 | 第17-18页 |
| ·投资银行业务的主要风险 | 第18-22页 |
| ·投行业务风险的种类 | 第18-19页 |
| ·投行业务的风险层次 | 第19-20页 |
| ·我国证券公司投行业务风险特征 | 第20-22页 |
| ·证券公司投行业务风险管理相关理论 | 第22-24页 |
| ·公司治理与风险管理 | 第22-23页 |
| ·内部控制与风险管理 | 第23-24页 |
| ·国外投行业务风险管理的理念与经验 | 第24-28页 |
| ·美林证券风险管理理念与经验 | 第25-26页 |
| ·雷曼公司破产的启示 | 第26-28页 |
| 第3章 中信证券投行业务风险管理现状与问题分析 | 第28-39页 |
| ·中信证券投资银行业务概况 | 第28-29页 |
| ·中信证券投行业务风险管理现状 | 第29-32页 |
| ·风险管理机构设置 | 第29-31页 |
| ·推行财务风险量化管理 | 第31页 |
| ·建立了风险管理的指标体系 | 第31-32页 |
| ·中信证券投资银行业务现阶段的风险问题 | 第32-38页 |
| ·风险管理流程体系不完善 | 第32-34页 |
| ·项目专业化程度不足 | 第34-35页 |
| ·风险防范意识不足 | 第35-36页 |
| ·资本实力、发展速度和风险管理能力不匹配 | 第36-37页 |
| ·存在包庇客户主观欺诈的现象 | 第37-38页 |
| ·本章小结 | 第38-39页 |
| 第4章 中信证券投行业务风险控制体系的改进建议 | 第39-53页 |
| ·中信证券投行业务风险管控目标 | 第39页 |
| ·中信证券投行业务风险管理流程体系的完善 | 第39-47页 |
| ·选择与评价发行公司的风险控制 | 第39-42页 |
| ·发行公司建立法人治理结构的风险控制 | 第42页 |
| ·发行公司进行规范改制的风险控制 | 第42-43页 |
| ·尽职调查环节的风险控制 | 第43-46页 |
| ·发行与上市辅导环节的风险控制 | 第46页 |
| ·承销发行环节的风险控制 | 第46-47页 |
| ·加强内部稽核推动项目专业化水平的提升 | 第47-49页 |
| ·完善风险防范机制 | 第49-50页 |
| ·建立三级风险管理机制严控包庇客户行为 | 第50-52页 |
| ·本章小结 | 第52-53页 |
| 第5章 中信证券投行业务的风险管理改进建议的保障措施 | 第53-57页 |
| ·完善激励机制留住优秀风险管理人才 | 第53-54页 |
| ·扩大资本规模以提升风险抵御实力 | 第54页 |
| ·树立专业化的风险管理理念 | 第54-55页 |
| ·处理好风险管理与投行业务发展的关系 | 第55-56页 |
| ·处理好风险管理与发展目标的关系 | 第55页 |
| ·处理好风险管理和规范经营的关系 | 第55-56页 |
| ·处理好风险管理与业务创新的关系 | 第56页 |
| ·本章小结 | 第56-57页 |
| 第6章 全文总结与研究展望 | 第57-59页 |
| ·全文总结 | 第57-58页 |
| ·研究展望 | 第58-59页 |
| 参考文献 | 第59-62页 |
| 致谢 | 第62页 |