| 内容摘要 | 第1-7页 |
| Abstract | 第7-11页 |
| 引言 | 第11-12页 |
| 一、导论 | 第12-16页 |
| (一) "老鼠仓"行为的涵义分析 | 第12-14页 |
| 1.关于"老鼠仓"行为涵义的基本观点 | 第12页 |
| 2.本文对"老鼠仓"行为的界定 | 第12-13页 |
| 3."老鼠仓"行为与内幕交易的区别 | 第13-14页 |
| (二) "老鼠仓"行为入罪模式的分野 | 第14-16页 |
| 1.从背信角度规制"老鼠仓"行为 | 第14-15页 |
| 2.从非法交易角度规制"老鼠仓"行为 | 第15-16页 |
| 二、"老鼠仓"行为入罪模式 | 第16-24页 |
| (一) 海外国家和地区关于"老鼠仓"行为入罪模式考查 | 第16-20页 |
| 1.美国、英国的立法模式 | 第16-17页 |
| 2.日本的立法模式 | 第17-19页 |
| 3.德国和我国台湾地区的立法模式 | 第19-20页 |
| (二) 我国目前"老鼠仓"行为的入罪模式及弊端分析 | 第20-21页 |
| 1.我国目前"老鼠仓"行为的入罪模式 | 第20页 |
| 2.目前"老鼠仓"行为入罪模式的弊端 | 第20-21页 |
| (三) 我国应当采取的立法模式 | 第21-24页 |
| 1.不宜适用内幕交易罪 | 第21-22页 |
| 2.建议增设"金融机构从业人员背信罪" | 第22-24页 |
| 三、"老鼠仓"行为的成因及对策 | 第24-31页 |
| (一) "老鼠仓"行为的成因 | 第24-26页 |
| 1.法律因素 | 第24-25页 |
| 2.基金体制因素 | 第25-26页 |
| 3. 证券市场风险与道德因素 | 第26页 |
| (二) 防范"老鼠仓"行为的对策 | 第26-31页 |
| 1.完善法律的相关规定并加大惩处力度 | 第26页 |
| 2.有条件的允许证券从业人员进行证券交易 | 第26-28页 |
| 3.完善基金治理结构 | 第28页 |
| 4.加强监管措施 | 第28-29页 |
| 5.建立证券从业人员的诚信体系 | 第29-31页 |
| 结语 | 第31-32页 |
| 致谢 | 第32-33页 |
| 参考文献 | 第33-34页 |