完善我国证券监管制度研究--上市公司巡检制度的法律设计
| 引言 | 第1-12页 |
| 第一章 上市公司巡检的法律需求 | 第12-21页 |
| 第一节 上市公司巡检的法律根源 | 第12-17页 |
| 一、上市公司行为的普遍失范 | 第13-14页 |
| 二、监管机关通过巡检对上市公司监督 | 第14-17页 |
| 第二节 上市公司巡检主体及对象的确定 | 第17-21页 |
| 一、中国证监会派出机构的巡检 | 第18-19页 |
| 二、中介机构作为巡检专业机构 | 第19页 |
| 三、上市公司巡检制度的对象确定 | 第19-21页 |
| 第二章 证券监管体制的国际比较 | 第21-40页 |
| 第一节 集中型的美国监管体制 | 第21-24页 |
| 一、美国模式监管体制的形成原因 | 第21-22页 |
| 二、美国证券监管制度的内容和特点 | 第22-23页 |
| 三、美国证券监管制度的立法 | 第23-24页 |
| 第二节 自律型的英国监管体制 | 第24-27页 |
| 一、英国模式监管体制的产生历史 | 第24-25页 |
| 二、英国证券监管体制的内容和特点 | 第25-27页 |
| 三、英国证券监管制度的立法 | 第27页 |
| 第三节 综合型的德国监管体制 | 第27-30页 |
| 一、德国模式的综合监管体制的形成原因 | 第28页 |
| 二、德国监管制度的内容和特点 | 第28-29页 |
| 三、中间型的德国监管制度的立法 | 第29-30页 |
| 第四节 我国证券监管制度的引入与本土化 | 第30-35页 |
| 一、大陆证券监管制度引入的原因分析 | 第31页 |
| 二、我国香港证券监管体制 | 第31-32页 |
| 三、我国台湾证券监管体制 | 第32-33页 |
| 四、三法域监管制度的法律路径选择 | 第33-35页 |
| 第五节 证券监管制度的国际发展趋势 | 第35-40页 |
| 一、三种巡检制度的法律制度优劣比较 | 第35-36页 |
| 二、证券监管制度与中国证券市场国际化 | 第36-37页 |
| 三、WTO基本法律框架的制约及中国证券市场承诺 | 第37-40页 |
| 第三章 中国巡检制度功能设计与立法研究 | 第40-52页 |
| 第一节 中国证券监管体制中的巡检依赖 | 第40-44页 |
| 一、行政监督错位 | 第40-42页 |
| 二、行业自律的弱化与自律缺失 | 第42-43页 |
| 三、《证券法》上的巡检制度安排 | 第43-44页 |
| 第二节 中国巡检制度功能设计 | 第44-49页 |
| 一、诚信职能的梦想式设计 | 第44-46页 |
| 二、公司治理结构规范措施 | 第46-47页 |
| 三、过程干预与督促上市公司合规运行 | 第47页 |
| 四、巡检提高上市公司信息披露透明度 | 第47-48页 |
| 五、巡检提高公司法律素质 | 第48-49页 |
| 第三节 中国巡检制度立法研究 | 第49-52页 |
| 一、监管机构不看好的监管措施 | 第49-50页 |
| 二、法律化以后的巡检责任缺失 | 第50-51页 |
| 三、巡检处罚的措施化与责任化 | 第51-52页 |
| 第四章 构建上市公司巡检制度的理论基础 | 第52-63页 |
| 第一节 构建上市公司巡检制度的必要性 | 第52-55页 |
| 一、理论层面：自治、调节和管制都不能少 | 第52-53页 |
| 二、现实层面：提高监督实效 | 第53-54页 |
| 三、市场监管者的监管职责责任化：现场巡回检查 | 第54-55页 |
| 第二节 巡检制度的法律价值 | 第55-57页 |
| 一、秩序、效益、公平中的“公平”价值 | 第55-56页 |
| 二、三同原则下的“利益相同” | 第56-57页 |
| 三、信息披露原则中的“及时”价值 | 第57页 |
| 第三节 构建我国巡检制度的法律理念 | 第57-63页 |
| 一、基本目标 | 第57-58页 |
| 二、基本原则 | 第58-63页 |
| 第五章 我国巡检制度的法律完善 | 第63-70页 |
| 第一节 强化巡检在监管体制的法律地位 | 第63-66页 |
| 一、科学监管的灵魂是现场检查 | 第63-64页 |
| 二、巡检后监督整改法律责任 | 第64-65页 |
| 三、巡检未发现：巡检不作为的责任设定 | 第65-66页 |
| 第二节 巡检资源的法律措施化 | 第66-70页 |
| 一、优化监管外部环境：不经通知的巡检 | 第66-67页 |
| 二、派出机构超出行政和地域界限的交叉巡检的探索 | 第67页 |
| 三、巡检结果进入报告披露 | 第67-68页 |
| 四、巡检处罚的经常化 | 第68-69页 |
| 五、巡检结果的信用评级量化 | 第69-70页 |
| 结论 | 第70-72页 |
| 参考文献 | 第72-74页 |
| 在读期间科研成果简介 | 第74-76页 |
| 后记 | 第76页 |
