| 内容提要 | 第1-5页 |
| Abstract | 第5-9页 |
| 1 引言 | 第9-13页 |
| ·问题的引入 | 第9-10页 |
| ·论文的主要内容与研究思路 | 第10-11页 |
| ·创新与不足 | 第11-13页 |
| 2 银行业第四种风险——合规风险 | 第13-18页 |
| ·合规与合规风险的内涵 | 第13-14页 |
| ·合规的由来与含义 | 第13页 |
| ·合规风险的含义 | 第13-14页 |
| ·商业银行合规的主要特点 | 第14-15页 |
| ·商业银行的特性 | 第14页 |
| ·商业银行合规的主要特点 | 第14-15页 |
| ·合规风险与银行业其他风险的关系 | 第15-18页 |
| ·合规风险与操作风险的关系 | 第16页 |
| ·合规风险与法律风险的关系 | 第16-17页 |
| ·合规风险与声誉风险的关系 | 第17-18页 |
| 3 国际银行业业已成熟的合规风险管理体系 | 第18-36页 |
| ·重大丑闻事件促进了国际银行业合规风险管理体系的建设 | 第18页 |
| ·国际银行业空前重视合规风险管理体系建设 | 第18-20页 |
| ·各国监管当局对银行合规作出的规定 | 第20-22页 |
| ·英国监管当局对银行合规作出的规定 | 第20页 |
| ·法国监管当局对银行合规作出的规定 | 第20-21页 |
| ·卢森堡监管当局对银行合规作出的规定 | 第21页 |
| ·澳大利亚监管当局对银行合规作出的规定 | 第21-22页 |
| ·日本监管当局对银行合规作出的规定 | 第22页 |
| ·美国监管当局对银行合规作出的规定 | 第22页 |
| ·巴塞尔银行监管委员会出台的银行合规的指导原则 | 第22-24页 |
| ·国际银行业合规风险管理体系建设的基本步骤 | 第24-36页 |
| ·制定和批准合规政策 | 第25-26页 |
| ·构建合规管理框架 | 第26-31页 |
| ·制定合规管理风险管理计划和合规管理程序等 | 第31-34页 |
| ·建立合规绩效考核制度、合规问责制度和诚信举报制度 | 第34-36页 |
| 4 我国银行业亟待构建完善的合规风险管理体系 | 第36-43页 |
| ·合规风险管理体系缺失导致我国银行业案件频发 | 第36页 |
| ·我国银行业加强合规风险管理体系建设具有特殊意义 | 第36-38页 |
| ·加强合规风险管理是强化公司治理、培育良好企业文化的需要 | 第37页 |
| ·加强合规风险管理是银行实施全面风险管理、加强流程管理的需要 | 第37-38页 |
| ·加强合规风险管理也是监管者与被监管者之间良胜互动的需要 | 第38页 |
| ·我国银行业合规风险管理体系发展现状 | 第38-43页 |
| ·我国银行业合规风险管理体系所处的阶段 | 第38-39页 |
| ·我国银行业在合规风险管理体系建设方面已完成的工作 | 第39-41页 |
| ·我国银行业还未构建起完善的合规风险管理体系 | 第41-43页 |
| 5 我国银行业合规风险管理体系建设设想 | 第43-61页 |
| ·国际银行业合规风险管理体系建设的反思 | 第43-45页 |
| ·美国萨班斯法案(SOX法案)与美国货币监理署的反思 | 第43-44页 |
| ·荷兰央行对荷兰银行案例的反思 | 第44-45页 |
| ·我国银行业合规风险管理体系框架模式与组织架构的选择 | 第45-48页 |
| ·合规管理部门与银行内部其他相关部门的职责界定与职责重点 | 第48-51页 |
| ·合规管理部门的职责重点 | 第48-49页 |
| ·合规管理部门与银行其他部门的职责界定与职责重点 | 第49-51页 |
| ·合规识别与评估的步骤与方法 | 第51-56页 |
| ·合规风险识别和评估的基本思路 | 第51-52页 |
| ·合规风险识别和评估的步骤 | 第52-55页 |
| ·合规风险识别和评估的方法——内部评级法 | 第55-56页 |
| ·银行内部违规防控 | 第56-59页 |
| ·有效的合规防控措施 | 第56-57页 |
| ·强化合规检查工作 | 第57-59页 |
| ·合规管理与全面风险管理体系 | 第59-61页 |
| ·商业银行合规是银行全面风险管理的必要环节 | 第59页 |
| ·我国银行业必须将合规纳入全面风险管理框架之中 | 第59-61页 |
| 6 当前加快我国银行业合规风险管理体系建设需要解决的几点问题 | 第61-65页 |
| ·转变观念，走出误区，正视合规风险管理体系建设问题 | 第61-62页 |
| ·合规风险管理体系的建设与利润目标并不矛盾 | 第61页 |
| ·合规风险管理体系的建设是修正制度范式的合适时机 | 第61-62页 |
| ·加快推进“合规从高层做起”的理念 | 第62-63页 |
| ·建设高素质的员工队伍，奠定实施合规风险管理的人力资源基础 | 第63-65页 |
| 7 结论 | 第65-66页 |
| 致谢 | 第66-67页 |
| 参考文献 | 第67-69页 |
| 在学期间发表的学术论文及研究成果 | 第69-70页 |
| 详细摘要 | 第70-79页 |
