证券市场监管研究
| 摘要 | 第1-4页 |
| ABSTRACT | 第4-7页 |
| 第一章 引言 | 第7-10页 |
| ·选题背景及意义 | 第7-8页 |
| ·国内外研究现状综述 | 第8页 |
| ·本文研究的主要内容及思路 | 第8-9页 |
| ·本章小结 | 第9-10页 |
| 第二章 证券监管理论 | 第10-18页 |
| ·证券监管概念和范畴 | 第10-11页 |
| ·监管的概念 | 第10-11页 |
| ·证券监管的概念 | 第11页 |
| ·证券监管的目标和手段 | 第11-13页 |
| ·证券市场监管的目标 | 第11-12页 |
| ·证券市场监管的手段 | 第12-13页 |
| ·证券监管的原则和对象 | 第13-15页 |
| ·证券市场监管的原则 | 第13-14页 |
| ·证券监管的对象 | 第14-15页 |
| ·证券监管的意义 | 第15-17页 |
| ·本章小结 | 第17-18页 |
| 第三章 证券监管体制 | 第18-34页 |
| ·证券监管体制比较 | 第18-23页 |
| ·发达国家证券监管体制 | 第18-19页 |
| ·证券监管体制比较 | 第19-21页 |
| ·不同证券监管体制的形成原因 | 第21-23页 |
| ·我国证券监管体制 | 第23-28页 |
| ·我国证券监管体制的形成过程 | 第23-25页 |
| ·我国证券市场监管机构 | 第25-27页 |
| ·适合我国的证券监管体制 | 第27-28页 |
| ·我国证券监管体制存在的问题 | 第28-33页 |
| ·证券市场监管法律有待完善 | 第28-29页 |
| ·监管制度和监管行为存在滞后性和弱有效性 | 第29页 |
| ·监管者权力过于集中 | 第29-30页 |
| ·对上市公司的监管亟待加强 | 第30-31页 |
| ·自律性管理有名无实 | 第31-32页 |
| ·对投资者特别是中小投资者缺乏制度保障 | 第32-33页 |
| ·本章小结 | 第33-34页 |
| 第四章 证券犯罪处罚实证分析 | 第34-43页 |
| ·证券犯罪处罚实证研究 | 第34-40页 |
| ·追究民事责任的判例 | 第34-37页 |
| ·追究行政责任的判例 | 第37-39页 |
| ·追究刑事责任的判例 | 第39-40页 |
| ·完善证券处罚体系建议 | 第40-42页 |
| ·健全证券市场法律制度 | 第40-41页 |
| ·有效制衡监管权力 | 第41页 |
| ·全面发挥法律责任的功能 | 第41-42页 |
| ·提高执法人员和证券市场的参与者的素质 | 第42页 |
| ·本章小结 | 第42-43页 |
| 第五章 证券监管的博弈分析 | 第43-55页 |
| ·证券市场进入制度的博弈分析 | 第43-48页 |
| ·保荐人制度 | 第43-44页 |
| ·保荐人制度博弈分析 | 第44-47页 |
| ·完善保荐人制度建议 | 第47-48页 |
| ·行业自律性监管有效性的博弈分析 | 第48-54页 |
| ·目前中国证券市场监管博弈分析 | 第48-49页 |
| ·自律性监管完备下的证券市场监管博弈分析 | 第49-51页 |
| ·博弈结果对比分析 | 第51-52页 |
| ·加强自律性监管的建议 | 第52-54页 |
| ·本章小结 | 第54-55页 |
| 第六章 完善证券监管的建议 | 第55-60页 |
| ·完善证券监管法律法规体系 | 第55页 |
| ·加强对上市公司的监管 | 第55-56页 |
| ·加强对证券监管者的监管 | 第56-58页 |
| ·充分发挥自律性监管作用 | 第58页 |
| ·保护投资者权益 | 第58-59页 |
| ·本章小结 | 第59-60页 |
| 参考文献 | 第60-62页 |
| 发表论文和参加科研情况说明 | 第62-63页 |
| 致谢 | 第63页 |
