证券法律责任体系研究
| 中文摘要 | 第1-6页 |
| 英文摘要 | 第6-10页 |
| 引言 | 第10-11页 |
| 一、 证券法律责任体系理论概述 | 第11-16页 |
| (一) 证券法律责任的规范渊源 | 第11-12页 |
| 1 、 法令之规范 | 第11页 |
| 2 、 证券交易所之规范 | 第11-12页 |
| 3 、 自律规则之规范 | 第12页 |
| (二) 证券法的性质 | 第12-14页 |
| (三) 本文的研究对象 | 第14页 |
| (四) 证券法律责任体系的构成 | 第14-16页 |
| 二、 证券法律责任体系的横向分析 | 第16-27页 |
| (一) 责任的类型 | 第16-19页 |
| 1 、 民事责任 | 第16-18页 |
| 2 、 行政责任 | 第18-19页 |
| 3 、 刑事责任 | 第19页 |
| (二) 证券法律责任的功能 | 第19-22页 |
| 1 、 民事责任的功能 | 第20-21页 |
| 2 、 行政和刑事责任的功能 | 第21-22页 |
| (三) 三种责任在责任体系中的定位与配置 | 第22-24页 |
| (四) 三种责任的并用与竞合 | 第24-27页 |
| 1 、 三种责任的并用 | 第24-25页 |
| 2 、 三种责任的竞合 | 第25-27页 |
| 三、 证券法律责任体系的纵向分析 | 第27-46页 |
| (一) 证券发行阶段的责任 | 第27-34页 |
| 1 、 擅自发行证券的责任 | 第27-29页 |
| 2 、 违反公开说明书交付义务的责任 | 第29-30页 |
| 3 、 虚假发行证券的责任 | 第30-34页 |
| (二) 证券交易阶段责任 | 第34-46页 |
| 1 、 操纵市场的责任 | 第34-37页 |
| 2 、 内幕交易的责任 | 第37-41页 |
| 3 、 欺诈客户的责任 | 第41-43页 |
| 4 、 虚假陈述的责任 | 第43-46页 |
| 四、 证券法律责任立法与司法的完善 | 第46-54页 |
| (一) 我国证券法的规定与检讨 | 第46-48页 |
| 1 、 行政责任和刑事责任的不完善 | 第46页 |
| 2 、 民事责任的缺漏 | 第46-47页 |
| 3 、 现行立法的检讨 | 第47-48页 |
| (二) 我国证券法律责任立法与司法的完善 | 第48-54页 |
| 1 、 证券市场违法犯罪行为的实证分析 | 第48-49页 |
| 2 、 证券法律责任立法完善 | 第49-52页 |
| 3 、 证券法律责任司法完善 | 第52-54页 |
| 参考文献 | 第54-56页 |
