对我国证券公司流动性风险监管之法律研究
| 导 言 | 第1-12页 |
| 第一章 我国证券公司的流动性风险 | 第12-26页 |
| 第一节 流动性风险的定义 | 第12-13页 |
| 第二节 资产方面的流动性风险 | 第13-20页 |
| 一、 经纪类证券公司的流动性风险 | 第13-16页 |
| 二、 综合类证券公司的流动性风险 | 第16-20页 |
| 第三节 负债方面的流动性风险 | 第20-23页 |
| 一、 我国证券公司的融资方式 | 第20-22页 |
| 二、 负债流动性差导致违规风险增大 | 第22-23页 |
| 第四节 忽视流动性风险的直接后果 | 第23-26页 |
| 第二章 关于证券公司流动性风险监管的法律问题 | 第26-40页 |
| 第一节 监管的必要性 | 第26-29页 |
| 一、 多米诺骨牌效应 | 第27-28页 |
| 二、 脆弱的信用体系 | 第28-29页 |
| 第二节 监管主体的确定 | 第29-34页 |
| 一、 科斯定律 | 第29-31页 |
| 二、 凯罗德--希克斯理论 | 第31-32页 |
| 三、 公共物品 | 第32-33页 |
| 四、 其他有关监管主体的观点 | 第33-34页 |
| 第三节 监管方式的选择 | 第34-40页 |
| 一、 政府监管失灵 | 第34-35页 |
| 二、 监管的价值取向 | 第35-38页 |
| 三、 监管方式的选择 | 第38-40页 |
| 第三章 流动性风险的事前监管 | 第40-60页 |
| 第一节 资本充足率 | 第41-50页 |
| 一、 资本充足率是风险预防的基础 | 第41-42页 |
| 二、 对资本充足率的监管 | 第42-48页 |
| 三、 对资本充足率监管的评价 | 第48-50页 |
| 第二节 建立激励型的风险控制体系 | 第50-57页 |
| 一、 激励型风险控制体系是风险预防的根本 | 第50-52页 |
| 二、 落后的内部风险控制体系 | 第52-53页 |
| 三、 建立激励型的风险控制体系 | 第53-57页 |
| 第三节 扩大证券公司的融资渠道 | 第57-60页 |
| 一、 银证合作 | 第57-58页 |
| 二、 发债规则 | 第58-59页 |
| 三、 债务融资的其他途径 | 第59-60页 |
| 第四章 流动性风险的事后监管 | 第60-68页 |
| 第一节 违法必究，执法必严 | 第60-63页 |
| 一、 违法的原因 | 第60-61页 |
| 二、 执法的滞后 | 第61-62页 |
| 三、 加强监管执法力度 | 第62-63页 |
| 第二节 推广并完善准退出机制 | 第63-64页 |
| 一、 准退出机制的意义 | 第63页 |
| 二、 准退出机制的应用 | 第63-64页 |
| 第三节 建立安全的退出机制 | 第64-68页 |
| 一、 我国证券公司退出机制的现状 | 第64-65页 |
| 二、 国外证券公司的退出模式 | 第65-66页 |
| 三、 建立安全的退出机制 | 第66-68页 |
| 第五章 结论 | 第68-70页 |
| 附录 | 第70-73页 |
| 参考文献 | 第73-80页 |
