| 摘要 | 第1-5页 |
| Abstract | 第5-10页 |
| 导言 | 第10-12页 |
| 第一章 证券分析师概述 | 第12-19页 |
| 第一节 证券分析师的定义与类型 | 第12-15页 |
| 一、证券分析师的定义 | 第12-14页 |
| 二、证券分析师的类型 | 第14-15页 |
| 第二节 证券分析师的工作内容及对资本市场的影响 | 第15-16页 |
| 一、证券分析师的工作内容 | 第15页 |
| 二、证券分析师对资本市场的影响 | 第15-16页 |
| 第三节 证券分析业的现状及存在问题 | 第16-19页 |
| 一、美国证券分析业现状 | 第16-17页 |
| 二、我国证券分析师行业发展历程与现状 | 第17-18页 |
| 三、证券分析业存在的问题 | 第18-19页 |
| 第二章 证券分析业存在问题的根本原因——利益冲突 | 第19-22页 |
| 第一节 证券分析师执业利益冲突的概念 | 第19-20页 |
| 第二节 导致利益冲突的四大原因 | 第20-22页 |
| 一、证券分析师与他所属的证券公司相关业务的冲突 | 第20-21页 |
| 二、证券分析师与所分析公司管理层的利益冲突 | 第21页 |
| 三、证券分析师与机构客户的利益冲突 | 第21-22页 |
| 四、与分析师的薪酬和隶属制度的利益冲突 | 第22页 |
| 第三章 构建我国证券分析师执业利益冲突法律监管体系 | 第22-42页 |
| 第一节 证券监管基础理论 | 第22-26页 |
| 一、证券市场的定义与特征 | 第22-23页 |
| 二、证券监管的经济与法律分析 | 第23-24页 |
| 三、证券监管法律制度的若干基础理论 | 第24-26页 |
| 第二节 我国证券分析行业的特殊性 | 第26-27页 |
| 一、从业门槛过低，人员素质参差不齐 | 第26页 |
| 二、行业自律尚未形成，自律监管流于形式 | 第26-27页 |
| 三、缺乏明确的法律制度加以规范 | 第27页 |
| 第三节 构建我国证券分析师执业利益冲突法律监管体系的指导原则 | 第27-29页 |
| 一、政府监管与证券市场自律监管需有机结合 | 第27-28页 |
| 二、监管重点应在于“过程”而非“结果” | 第28-29页 |
| 第四节 我国证券分析师执业利益冲突法律监管体系的主要构成 | 第29-42页 |
| 一、事前预防阶段 | 第30-34页 |
| 二、事中约束阶段 | 第34-38页 |
| 三、事后制裁与救济阶段 | 第38-42页 |
| 第四章 证券分析师执业利益冲突法律监管相关法律问题探讨 | 第42-47页 |
| 第一节 我国应尽快建立证券分析师免责制度和保险制度 | 第42-44页 |
| 一、我国应尽快建立证券分析师免责制度 | 第42-44页 |
| 二、我国应尽快建立证券分析师责任保险制度 | 第44页 |
| 第二节 证券分析师也可以持有股票 | 第44-47页 |
| 一、该规定造成了负面影响 | 第45页 |
| 二、证券分析师持有股票并不必然损害中小投资者利益 | 第45-47页 |
| 结语 | 第47-48页 |
| 参考文献 | 第48-51页 |
| 在读期间发表的学术论文与研究成果 | 第51-52页 |
| 后记 | 第52-53页 |
