| 内容摘要 | 第1-5页 |
| ABSTRACT | 第5-11页 |
| 前言 | 第11-12页 |
| 第一章 证券公司直接投资业务概述 | 第12-21页 |
| 第一节 证券公司直接投资业务的界定 | 第12-16页 |
| 一、证券公司直接投资业务的概念 | 第12页 |
| 二、证券公司直接投资业务的特点 | 第12-14页 |
| 三、证券公司开展直接投资业务的组织形式 | 第14-15页 |
| 四、证券公司直接投资业务的资金来源 | 第15-16页 |
| 第二节 证券公司直接投资业务与相近业务的比较 | 第16-17页 |
| 一、证券公司直接投资业务与自营业务的比较 | 第16页 |
| 二、证券公司直接投资业务与私募股权基金投资的比较 | 第16页 |
| 三、证券公司直接投资业务与风险(创业)投资的比较 | 第16-17页 |
| 第三节 我国证券公司开展直接投资业务的必要性和可行性 | 第17-21页 |
| 一、我国证券公司开展直接投资业务的必要性 | 第17-18页 |
| 二、我国证券公司开展直接投资业务的可行性 | 第18-21页 |
| 第二章 证券公司直接投资业务监管一般理论 | 第21-30页 |
| 第一节 证券公司直接投资业务的风险和监管必要性 | 第21-25页 |
| 一、证券公司直接投资业务的风险 | 第21-23页 |
| 二、对证券公司直接投资业务进行监管的必要性 | 第23-25页 |
| 第二节 证券公司直接投资业务监管目标 | 第25-27页 |
| 一、保护投资者利益 | 第26页 |
| 二、营造良好的市场环境 | 第26页 |
| 三、控制业务风险并防范风险扩散 | 第26-27页 |
| 第三节 证券公司直接投资业务监管途径 | 第27-30页 |
| 一、政府监管 | 第27-28页 |
| 二、行业自律组织监管 | 第28-29页 |
| 三、证券公司内部控制 | 第29-30页 |
| 第三章 证券公司直接投资业务现状及监管法律制度 | 第30-37页 |
| 第一节 若干国家证券公司直接投资业务现状及监管法律制度 | 第30-33页 |
| 一、若干国家证券公司开展直接投资业务的情况 | 第30-32页 |
| 二、若干国家证券公司直接投资业务监管法律制度 | 第32-33页 |
| 第二节 我国证券公司直接投资业务现状及监管法律制度 | 第33-37页 |
| 一、我国证券公司开展直接投资业务的现状 | 第33-34页 |
| 二、我国证券公司直接投资业务监管法律制度 | 第34-37页 |
| 第四章 我国证券公司直接投资业务监管制度若干建议 | 第37-50页 |
| 第一节 对我国证券公司直接投资业务的市场准入监管 | 第37-42页 |
| 一、对开展直接投资业务的证券公司的准入监管 | 第37-38页 |
| 二、对证券公司直接投资业务投资者的准入监管 | 第38-42页 |
| 第二节 对我国证券公司直接投资的业务监管 | 第42-50页 |
| 一、对资金募集方式的监管 | 第42-43页 |
| 二、对证券公司道德风险的防范 | 第43-50页 |
| 结语 | 第50-51页 |
| 参考文献 | 第51-54页 |
