| 摘要 | 第2-4页 |
| Abstract | 第4-7页 |
| 1 引言 | 第11-14页 |
| 1.1 研究目的、意义与背景 | 第11-12页 |
| 1.1.1 目的与意义 | 第11页 |
| 1.1.2 选题背景 | 第11-12页 |
| 1.2 文献综述 | 第12-13页 |
| 1.2.1 国内研究综述 | 第12-13页 |
| 1.2.2 国外研究综述 | 第13页 |
| 1.3 论文基本结构 | 第13-14页 |
| 2 证券市场先行赔付法律制度概述 | 第14-21页 |
| 2.1 证券市场先行赔付的概念与特征 | 第14-15页 |
| 2.1.1 先行赔付的基本概念 | 第14-15页 |
| 2.1.2 先行赔付的特征 | 第15页 |
| 2.2 证券市场先行赔付的性质分析 | 第15-17页 |
| 2.2.1 契约性质 | 第15-16页 |
| 2.2.2 和解性质 | 第16页 |
| 2.2.3 自我救济性质 | 第16-17页 |
| 2.3 证券市场先行赔付的必要性分析 | 第17-21页 |
| 2.3.1 有利于保护证券投资者合法权益 | 第17页 |
| 2.3.2 有利于维护社会经济秩序和公共利益 | 第17-18页 |
| 2.3.3 有利于规范证券发行和交易行为 | 第18-19页 |
| 2.3.4 有利于促进证券市场的发展 | 第19页 |
| 2.3.5 有利于扩大对外开放与加强国际合作 | 第19-21页 |
| 3 证券市场先行赔付制度的现状及存在的问题 | 第21-28页 |
| 3.1 证券市场先行赔付制度的现行规定 | 第21-22页 |
| 3.1.1 《证券法》的规定 | 第21页 |
| 3.1.2 《证券投资者保护基金管理办法》中的规定 | 第21-22页 |
| 3.1.3 司法解释的规定 | 第22页 |
| 3.1.4 证监会规范性文件的规定 | 第22页 |
| 3.2 证券市场先行赔付在实践中的运用 | 第22-24页 |
| 3.2.1 万福生科案件 | 第22-23页 |
| 3.2.2 欣泰电器案件 | 第23-24页 |
| 3.3 证券市场先行赔付制度存在的问题 | 第24-28页 |
| 3.3.1 请求主体不够明确 | 第25页 |
| 3.3.2 责任主体还有待进一步完善 | 第25页 |
| 3.3.3 先行赔付和解协议效力及协议和诉讼的关系定位不明确 | 第25-26页 |
| 3.3.4 请求范围及数额的认定标准不明确 | 第26-27页 |
| 3.3.5 资金的来源及管理程序不明确 | 第27-28页 |
| 4 域外相关赔付制度的规定及启示 | 第28-33页 |
| 4.1 域外相关赔付制度的规定 | 第28-30页 |
| 4.1.1 美国相关赔付制度 | 第28-29页 |
| 4.1.2 英国相关赔付制度 | 第29-30页 |
| 4.1.3 我国台湾地区相关赔付制度 | 第30页 |
| 4.2 域外相关立法对我国的启示 | 第30-33页 |
| 4.2.1 应完善投资者保护基金制度 | 第30-31页 |
| 4.2.2 明确先行赔付制度的法律地位 | 第31-33页 |
| 5 构建证券市场先行赔付法律制度的建议 | 第33-42页 |
| 5.1 明确证券市场适格投资者的认定标准 | 第33-34页 |
| 5.1.1 因果关系标准 | 第33页 |
| 5.1.2 善意信赖标准 | 第33-34页 |
| 5.2 合理确定证券市场先行赔付的责任主体 | 第34-35页 |
| 5.2.1 上市公司的控股股东和实际控制人 | 第34页 |
| 5.2.2 证券服务机构 | 第34-35页 |
| 5.3 明确和解协议的效力范围 | 第35-36页 |
| 5.3.1 先行赔付协议的效力 | 第35页 |
| 5.3.2 和解协议不排斥诉讼 | 第35-36页 |
| 5.4 证券市场先行赔付的损失及范围认定 | 第36-38页 |
| 5.4.1 合理确定先行赔付的期间 | 第36-37页 |
| 5.4.2 合理设置先行赔付中损失的范围 | 第37-38页 |
| 5.5 明确先行赔付资金的来源及管理模式 | 第38-42页 |
| 5.5.1 先行赔付资金的来源 | 第38-39页 |
| 5.5.2 基金管理人管理模式 | 第39-40页 |
| 5.5.3 银行账户管理模式 | 第40页 |
| 5.5.4 资金划转管理模式 | 第40-42页 |
| 结语 | 第42-43页 |
| 参考文献 | 第43-46页 |
| 后记 | 第46-47页 |