石嘴山银行反洗钱内部控制的现状分析及对策研究
| 摘要 | 第1-4页 |
| Abstract | 第4-7页 |
| 第一章 绪论 | 第7-10页 |
| ·选题的背景、目的及意义 | 第7页 |
| ·国内外研究现状 | 第7-9页 |
| ·国外研究现状 | 第7-8页 |
| ·国内研究现状 | 第8-9页 |
| ·论文的总体思路及框架结构 | 第9-10页 |
| ·论文的总体思路 | 第9页 |
| ·论文的框架结构 | 第9-10页 |
| 第二章 论文涉及的相关理论概述 | 第10-17页 |
| ·洗钱概述 | 第10-12页 |
| ·洗钱的概念 | 第10页 |
| ·洗钱的阶段 | 第10-11页 |
| ·洗钱的危害 | 第11-12页 |
| ·反洗钱概述 | 第12-13页 |
| ·反洗钱的概念 | 第12页 |
| ·反洗钱的目标 | 第12-13页 |
| ·金融机构反洗钱内部控制概述 | 第13-17页 |
| ·反洗钱内部控制概述 | 第13-14页 |
| ·反洗钱内部控制制度概述 | 第14-17页 |
| 第三章 国内外反洗钱内部控制情况概述 | 第17-23页 |
| ·反洗钱公约及国际组织 | 第17-18页 |
| ·发达国家反洗钱内部控制情况 | 第18-20页 |
| ·美国反洗钱内部控制情况 | 第18-19页 |
| ·英国反洗钱内部控制情况 | 第19页 |
| ·德国反洗钱内部控制情况 | 第19-20页 |
| ·日本反洗钱内部控制情况 | 第20页 |
| ·我国反洗钱内部控制情况 | 第20-23页 |
| ·制度情况 | 第20-21页 |
| ·反洗钱组织工作开展情况 | 第21-22页 |
| ·我国参与的反洗钱国际合作情况 | 第22-23页 |
| 第四章 石嘴山银行反洗钱内部控制现状分析 | 第23-37页 |
| ·石嘴山银行概况 | 第23-28页 |
| ·石嘴山银行简介 | 第23-24页 |
| ·石嘴山银行组织结构 | 第24-25页 |
| ·石嘴山银行经营情况 | 第25-26页 |
| ·石嘴山银行独立、集中垂直的风险管理组织体系 | 第26-28页 |
| ·石嘴山银行信息系统架构 | 第28页 |
| ·石嘴山银行反洗钱内部控制现状分析 | 第28-35页 |
| ·石嘴山银行反洗钱内部控制现状 | 第28-31页 |
| ·石嘴山银行反洗钱内部控制中存在的问题 | 第31-33页 |
| ·石嘴山银行反洗钱内部控制存在问题的成因 | 第33-35页 |
| ·石嘴山银行反洗钱内部控制的制约因素 | 第35-37页 |
| ·环境因素 | 第36页 |
| ·法律法规因素 | 第36页 |
| ·商业银行性质因素 | 第36-37页 |
| 第五章 石嘴山银行反洗钱内部控制对策 | 第37-45页 |
| ·反洗钱内部控制原则 | 第37-38页 |
| ·全面性原则 | 第37页 |
| ·审慎性原则 | 第37页 |
| ·有效性原则 | 第37页 |
| ·与反洗钱行政主管部门、司法机关全面合作原则 | 第37-38页 |
| ·反洗钱内部控制对策 | 第38-45页 |
| ·完善反洗钱内部控制制度 | 第38-40页 |
| ·明确职责分工,加强人员配置 | 第40-41页 |
| ·优化组织结构,形成以反洗钱为核心的系统工作体系 | 第41-42页 |
| ·优化反洗钱监测信息系统 | 第42-43页 |
| ·建立顺畅的反洗钱信息交流机制 | 第43页 |
| ·完善反洗钱内部监督检查机制 | 第43页 |
| ·健全反洗钱内部控制管理的激励约束机制 | 第43-44页 |
| ·完善创新业务反洗钱内部控制制度 | 第44-45页 |
| 第六章 结论 | 第45-46页 |
| 参考文献 | 第46-48页 |
| 致谢 | 第48-49页 |
| 个人简介 | 第49页 |
