| 摘要 | 第1-7页 |
| Abstract | 第7-10页 |
| 1 导论 | 第10-17页 |
| ·研究背景和意义 | 第10-11页 |
| ·研究背景 | 第10页 |
| ·研究意义 | 第10-11页 |
| ·国内外文献综述 | 第11-15页 |
| ·研究方法 | 第15页 |
| ·论文的结构安排 | 第15-17页 |
| 2 商业银行投资银行业务风险管理的理论透析 | 第17-27页 |
| ·商业银行和投资银行的概念及业务范围比较 | 第17-22页 |
| ·商业银行的概念和业务范围 | 第17-18页 |
| ·投资银行的概念和业务范围 | 第18-21页 |
| ·商业银行业务与投资银行业务的比较 | 第21-22页 |
| ·商业银行投资银行业务风险管理的涵义及内容 | 第22-23页 |
| ·风险管理的涵义 | 第22页 |
| ·商业银行投资银行业务风险管理的内容 | 第22-23页 |
| ·商业银行投资银行业务风险管理理论基础 | 第23-27页 |
| ·投资组合理论 | 第23-24页 |
| ·内部控制理论 | 第24-25页 |
| ·风险价值模型理论 | 第25-26页 |
| ·整体风险管理理论 | 第26页 |
| ·全面风险管理模式 | 第26-27页 |
| 3 商业银行投资银行业务的风险分析 | 第27-38页 |
| ·商业银行投资银行业务风险类别 | 第27-30页 |
| ·商业银行投资银行业务风险的模型分析 | 第30-38页 |
| ·研究思路和方法 | 第30-32页 |
| ·模型和模拟方法 | 第32-34页 |
| ·模拟实证的结果及分析 | 第34-36页 |
| ·小结 | 第36-38页 |
| 4 国外商业银行投资银行业务风险管理的实践和启示 | 第38-44页 |
| ·德国商业银行投资银行业务风险管理的实践 | 第38-40页 |
| ·德国商业银行开展投资银行业务的发展历程 | 第38-39页 |
| ·德国商业银行开展投资银行业务的风险管理 | 第39-40页 |
| ·美国商业银行开展投资银行业务风险管理的实践 | 第40-42页 |
| ·美国商业银行开展投资银行业务发展历程 | 第40页 |
| ·美国商业银行开展投资银行业务的风险管理 | 第40-42页 |
| ·国外商业银行投资银行业务风险管理实践对我国银行业的启示 | 第42-44页 |
| ·健全和完善银行监管制度 | 第42-43页 |
| ·改善风险管理的外部环境 | 第43页 |
| ·提高金融监管的独立性和协调性 | 第43页 |
| ·规范金融机构的经营行为 | 第43-44页 |
| 5 我国商业银行投资银行业务风险管理现状分析 | 第44-55页 |
| ·我国商业银行投资银行业务开展状况 | 第44-46页 |
| ·投资银行业务的模式 | 第44页 |
| ·商业银行投资银行业务开展状况 | 第44-46页 |
| ·工商银行投资银行业务风险管理案例分析 | 第46-50页 |
| ·工商银行风险管理的组织架构 | 第46-47页 |
| ·工商银行投资银行业务风险管理的主要内容 | 第47-50页 |
| ·我国商业银行投资银行业务风险管理中存在的问题 | 第50-52页 |
| ·未从组织和体制上实现风险隔离 | 第50页 |
| ·缺乏专门的投资银行业务风险管理体系 | 第50-51页 |
| ·风险文化亟待重塑 | 第51页 |
| ·从业人员的风险意识与职业道德方面亟待加强 | 第51-52页 |
| ·我国商业银行投资银行业务风险管理不足的原因 | 第52-55页 |
| ·商业银行风险管理机制不健全 | 第52-53页 |
| ·我国商业银行开展投资银行业务的环境尚未成熟 | 第53页 |
| ·自律监管能力有待加强 | 第53-54页 |
| ·法律法规的限制 | 第54-55页 |
| 6 我国商业银行开展投资银行业务风险管理的政策建议 | 第55-61页 |
| ·加强银行内部风险控制机制的建设以完善内部管理 | 第55-57页 |
| ·设立防火墙制度 | 第55页 |
| ·完善风险管理体系 | 第55-56页 |
| ·健全风险识别与内部评级机制 | 第56页 |
| ·加强内控制度建设 | 第56-57页 |
| ·完善外部监督管理体制以加强风险管理 | 第57-58页 |
| ·控制市场准入 | 第57页 |
| ·建立风险预警机制 | 第57-58页 |
| ·加强信息披露 | 第58页 |
| ·具体业务风险管理 | 第58-61页 |
| ·项目融资业务风险管理 | 第58-59页 |
| ·银团贷款业务风险管理 | 第59页 |
| ·企业并购业务风险管理 | 第59-60页 |
| ·资产管理业务风险管理 | 第60-61页 |
| 结论与展望 | 第61-62页 |
| 参考文献 | 第62-64页 |
| 致谢 | 第64-65页 |
| 附表 模型所需数据 | 第65-67页 |
| 攻读硕士学位期间发表的论文 | 第67-68页 |