| 中文摘要 | 第1-6页 |
| 英文摘要 | 第6-8页 |
| 引言 | 第8-9页 |
| 一、保荐人的一般理论分析 | 第9-15页 |
| (一) 保荐人的概念 | 第9-11页 |
| (二) 保荐人制度设立的目的 | 第11-12页 |
| (三) 保荐行为的特点 | 第12-15页 |
| 二、保荐行为的种类及风险分析 | 第15-25页 |
| (一) 保荐行为的种类 | 第15-18页 |
| (二) 我国证券商保荐行为风险的种类及其理论分析 | 第18-22页 |
| (三) 保荐行为风险规制的功能价值 | 第22-25页 |
| 三、各国保荐行为风险规制的比较研究 | 第25-30页 |
| (一) 美国纳斯达克市场:“什锦”保荐人制度 | 第25-27页 |
| (二) 香港创业板市场(GEM)的保荐人法律制度 | 第27-28页 |
| (三) 英国AIM的保荐人法律制度 | 第28-30页 |
| 四、保荐行为风险的法律规制 | 第30-40页 |
| (一) 内部监控 | 第31-33页 |
| (二) 证券业协会自律机制 | 第33-37页 |
| (三) 政府监管 | 第37-40页 |
| 结论 | 第40-42页 |
| 参考文献 | 第42-45页 |
| 致谢 | 第45-46页 |
| 攻读学位期间发表的学术论文 | 第46页 |