证券商的法律规制之研究
| 引言 | 第1-7页 |
| 第一章 证券的法律规制概述 | 第7-15页 |
| 一、 证券商的概念与分类 | 第7-10页 |
| （一） 概念 | 第7-8页 |
| （二） 分类 | 第8-10页 |
| 二、 证券商法律规制的价值目标 | 第10-13页 |
| （一） 安全价值 | 第11-12页 |
| （二） 效率价值 | 第12-13页 |
| 三、 证券商法律规制的性质——社会本位性 | 第13-15页 |
| 第二章 证券商市场准入的法律控制 | 第15-21页 |
| 一、 证券商市场准入的立法原则 | 第15-16页 |
| （一） 承认制 | 第15页 |
| （二） 注册制 | 第15-16页 |
| （三） 特许制 | 第16页 |
| 二、 证券商市场准入的实质要件 | 第16-18页 |
| （一） 美国证券商的准入要件 | 第16-17页 |
| （二） 日本证券商的准入要件 | 第17页 |
| （三） 香港证券商的准入要件 | 第17页 |
| （四） 台湾证券商的准入要件 | 第17-18页 |
| 三、 证券商的法律形态 | 第18-21页 |
| 第三章 证券商行为的法律规制 | 第21-31页 |
| 一、 证券商报告制度 | 第21-22页 |
| 二、 证券商财务保证制度 | 第22-24页 |
| （一） 最低资本额 | 第22页 |
| （二） 关于负债比率的规定 | 第22-23页 |
| （三） 保证金制度 | 第23-24页 |
| 三、 证券商行为禁止制度 | 第24-31页 |
| （一） 证券商承销业务中的行为禁止制度 | 第25-26页 |
| （二） 证券商自营业务中的行为禁止制度 | 第26-28页 |
| （三） 证券商经纪业务中的行为禁止制度 | 第28-31页 |
| 第四章 证券商的法律监管模式选择 | 第31-41页 |
| 一、 证券商法律监管的必要性 | 第31-32页 |
| （一） 维护证券市场“三公”原则的需要 | 第31页 |
| （二） 保护投资者利益的需要 | 第31-32页 |
| （三） 促进证券商自身健康发展的需要 | 第32页 |
| 二、 各主要国家的法律监管模式的比较 | 第32-37页 |
| （一） 银证分合监管问题 | 第32-34页 |
| （二） 他律与自律监管问题 | 第34-37页 |
| 三、 我国证券商的法律监管模式选择及其完善 | 第37-41页 |
| （一） 银证关系的现实选择 | 第37-38页 |
| （二） 他律与自律的现实选择与完善 | 第38-39页 |
| （三） 我国的自律监管制度 | 第39-41页 |
| 第五章 证券商的内部控制制度 | 第41-46页 |
| 一、 证券商内部控制制度概述 | 第41-43页 |
| 二、 我国证券商内部控制制度的现状与完善 | 第43-46页 |
| （一） 现状 | 第43页 |
| （二） 完善 | 第43-46页 |
| 结语 | 第46-48页 |
| 参考文献 | 第48-51页 |
