| 摘要 | 第1-8页 |
| 引言 | 第8-9页 |
| 第一章 证券交易所自律管理的含义 | 第9-12页 |
| 一、自律管理的传统含义 | 第9-10页 |
| 二、交易所自律管理内容的扩展 | 第10-11页 |
| (一) 自律管理对象扩及上市公司 | 第10页 |
| (二) 自律管理主体身份的变更——会员到非会员 | 第10-11页 |
| 三、本文所使用的"交易所自律管理"的内涵 | 第11-12页 |
| 第二章 证券交易所自律管理的合理性分析 | 第12-30页 |
| 一、证券交易所自律管理的法理基础 | 第12-27页 |
| (一) 交易所独立管理时期——契约型基础 | 第12-18页 |
| (二) 公权力介入集中证券交易的管理并占据主导时期——行政性基础 | 第18-23页 |
| (三) 全球范围内出现证券交易所非互助化改革浪潮的时期——习惯法基础 | 第23-27页 |
| 二、自律管理的必要性——与行政监管相比较 | 第27-29页 |
| (一) 自律管理与行政监管的区别 | 第27-28页 |
| (二) 自律管理的比较优势 | 第28-29页 |
| 三、自律管理的路径依赖 | 第29-30页 |
| 第三章 对证券交易所自律管理的完善 | 第30-37页 |
| 一、对证券交易所自律管理的立法规制 | 第30-31页 |
| (一) 立法对证券市场的直接规范 | 第30页 |
| (二) 证券交易所协助法律实施 | 第30-31页 |
| 二、对证券交易所自律管理的行政监督 | 第31-32页 |
| 三、对交易所自律管理的司法审查 | 第32-36页 |
| (一)交易所的自治范围与司法审查范围 | 第32-34页 |
| (二) 对交易所诉讼的性质 | 第34页 |
| (三) 投资者对交易所管理行为的诉讼 | 第34-36页 |
| 四、证券交易所的主动回应 | 第36-37页 |
| (一) 经营职能与管理职能分离 | 第36页 |
| (二) 在管理机构组成人员中增加公共利益代表 | 第36-37页 |
| 第四章 我国证券交易所自律管理的现状与完善 | 第37-45页 |
| 一、我国证券交易所的性质和地位 | 第37-39页 |
| (一) 立法上的规定 | 第37-38页 |
| (二) 对我国证券交易所的历史考察 | 第38-39页 |
| (三) 公共服务机构 | 第39页 |
| 二、我国证券交易所自律管理的现状 | 第39-41页 |
| (一) 《证券法》对证券交易所管理权的规定 | 第39-40页 |
| (二) 依据自律规则交易所享有的管理权 | 第40页 |
| (三) 证监会对交易所的监管范围及方式 | 第40-41页 |
| 三、我国证券交易所自律管理存在的问题及对策 | 第41-45页 |
| (一) 摆脱行政依附性 | 第41页 |
| (二) 建立和健全交易所的自律管理制度 | 第41-42页 |
| (三) 有条件的将交易所的自律监管行为纳入司法审查 | 第42-44页 |
| (四) 应对交易所全球范围内的竞争 | 第44-45页 |
| 结论 | 第45-46页 |
| 参考文献 | 第46-47页 |
