中国券商研究部门盈利能力的量化分析
| CONTENTS | 第6-8页 |
| 摘要 | 第8-9页 |
| ABSTRACT | 第9-10页 |
| 第一章 前言 | 第11-14页 |
| 1.1 研究背景及意义 | 第11-12页 |
| 1.2 研究思路和论文框架 | 第12-14页 |
| 第二章 文献综述 | 第14-17页 |
| 2.1 券商研究所发展历程回顾 | 第14-15页 |
| 2.2 基金分仓佣金与券商研究所 | 第15-17页 |
| 第三章 券商研究所的相关概念及制度背景 | 第17-22页 |
| 3.1 券商研究所发展历程 | 第17-18页 |
| 3.2 研究员的工作 | 第18-20页 |
| 3.2.1 研究员的工作内容 | 第18-19页 |
| 3.2.2 研究员的业绩考核 | 第19页 |
| 3.2.3 研究员的第三方评价 | 第19-20页 |
| 3.3 研究所对券商的贡献 | 第20-22页 |
| 3.3.1 研究所的直接贡献 | 第20页 |
| 3.3.2 研究所的间接贡献 | 第20-22页 |
| 第四章 研究所盈利能力的量化分析 | 第22-40页 |
| 4.1 研究假设 | 第22-24页 |
| 4.2 研究设计 | 第24-25页 |
| 4.2.1 券商盈利能力的度量以及影响因素的选取 | 第24页 |
| 4.2.2 回归模型 | 第24-25页 |
| 4.3 样本数据与其描述性统计 | 第25-33页 |
| 4.3.1 佣金的描述性统计 | 第26-27页 |
| 4.3.2 研究员数量的统计性描述 | 第27-28页 |
| 4.3.3 明星研究员数量的统计性描述 | 第28-29页 |
| 4.3.4 代销基金只数的统计性描述 | 第29-30页 |
| 4.3.5 参股基金公司情况的统计性描述 | 第30-32页 |
| 4.3.6 券商总资产统计性描述 | 第32-33页 |
| 4.3.7 各变量间相关性描述 | 第33页 |
| 4.4 多元线性回归分析 | 第33-40页 |
| 4.4.1 基本回归模型结果分析 | 第34-35页 |
| 4.4.2 中小型券商的回归结果分析 | 第35-36页 |
| 4.4.3 中型券商的回归结果分析 | 第36-37页 |
| 4.4.4 大中型券商的回归结果分析 | 第37-38页 |
| 4.4.5 小结 | 第38-40页 |
| 第五章 券商参股基金公司对其基金分仓收入的影响 | 第40-48页 |
| 5.1 基金中的委托代理关系 | 第40-41页 |
| 5.2 数据挖掘的流程设计 | 第41-43页 |
| 5.3 数据分析 | 第43-48页 |
| 第六章 结论与展望 | 第48-50页 |
| 6.1 本文的主要研究结论 | 第48-49页 |
| 6.2 未来研究展望 | 第49-50页 |
| 参考文献 | 第50-51页 |
| 致谢 | 第51-52页 |
| 学位论文评阅及答辩情况表 | 第52-53页 |
