| 摘要 | 第4-5页 |
| Abstract | 第5-6页 |
| 1 引言 | 第9-19页 |
| 1.1 研究背景 | 第9-10页 |
| 1.2 国内外研究现状 | 第10-15页 |
| 1.2.1 高送转和高配股引发内幕交易现象研究现状 | 第10-11页 |
| 1.2.2 上市公司送转股之后的市场反应研究现状 | 第11-12页 |
| 1.2.3 上市公司配股之后的市场反应和业绩研究现状 | 第12-15页 |
| 1.2.4 遏制内幕交易现象措施研究现状 | 第15页 |
| 1.3 选题意义 | 第15-17页 |
| 1.4 论文结构和主要内容 | 第17-18页 |
| 1.5 本文创新点 | 第18-19页 |
| 2 内幕交易概念 | 第19-23页 |
| 2.1 内幕信息的概念及其界定 | 第19-20页 |
| 2.2 内幕人员的概念及其界定 | 第20-21页 |
| 2.3 内幕交易行为的概念及其界定 | 第21-23页 |
| 3 内幕交易理论基础及理论分析 | 第23-31页 |
| 3.1 内幕交易理论基础 | 第23-27页 |
| 3.1.1 差序格局理论 | 第23-24页 |
| 3.1.2 噪音理性预期均衡模型 | 第24页 |
| 3.1.3 信息不对称理论 | 第24-25页 |
| 3.1.4 有效市场理论 | 第25-26页 |
| 3.1.5 羊群效应 | 第26-27页 |
| 3.2 高送转和高配股内幕交易现象理论分析 | 第27-31页 |
| 3.2.1 高送转和高配股的界定 | 第27页 |
| 3.2.2 高送转和高配股内幕交易现象的特点 | 第27-28页 |
| 3.2.3 高送转和高配股内幕交易现象理论分析 | 第28-31页 |
| 4 高送转和高配股内幕交易现象实证研究 | 第31-42页 |
| 4.1 关于数据的选取 | 第31页 |
| 4.2 研究方法及指标的说明 | 第31-33页 |
| 4.2.1 事件研究法 | 第31-32页 |
| 4.2.2 窗口期的选择 | 第32页 |
| 4.2.3 文中指标及公式 | 第32-33页 |
| 4.3 高送转和高配股内幕交易现象实证分析结果 | 第33-42页 |
| 4.3.1 高送转内幕交易现象实证分析结果 | 第33-37页 |
| 4.3.2 高配股内幕交易现象实证分析结果 | 第37-42页 |
| 5 高送转和高配股内幕交易现象研究结论及政策建议 | 第42-47页 |
| 5.1 高送转和高配股内幕交易现象研究结论 | 第42页 |
| 5.2 应对高送转和高配股内幕交易现象的政策建议 | 第42-46页 |
| 5.2.1 应对高送转内幕交易现象的政策建议 | 第42-43页 |
| 5.2.2 应对高配股内幕交易现象的政策建议 | 第43-46页 |
| 5.3 研究局限性 | 第46-47页 |
| 致谢 | 第47-48页 |
| 参考文献 | 第48-53页 |
| 在学期间发表的学术论文和研究成果 | 第53-54页 |
| 附录 | 第54-60页 |
| 详细摘要 | 第60-66页 |