| 摘要 | 第3-4页 |
| Abstract | 第4-5页 |
| 第一章 绪论 | 第8-15页 |
| 1.1 选题的背景及意义 | 第8-9页 |
| 1.1.1 选题的背景 | 第8-9页 |
| 1.1.2 选题的意义 | 第9页 |
| 1.2 国内外研究综述 | 第9-12页 |
| 1.2.1 国外研究综述 | 第9-11页 |
| 1.2.2 国内研究综述 | 第11-12页 |
| 1.2.3 国内外文献评述 | 第12页 |
| 1.3 研究内容与框架 | 第12-13页 |
| 1.4 研究方法 | 第13-14页 |
| 1.5 本文的研究创新之处 | 第14-15页 |
| 第二章 A证券公司合规风险管理现状分析 | 第15-28页 |
| 2.1 合规有关的概念与法规 | 第15-20页 |
| 2.1.1 合规风险 | 第15页 |
| 2.1.2 合规管理 | 第15页 |
| 2.1.3 合规风险管理的原则 | 第15-17页 |
| 2.1.4 合规风险管理的法规框架和组织体系 | 第17-19页 |
| 2.1.5 合规管理与内部控制、公司治理 | 第19-20页 |
| 2.2 A证券公司的概况 | 第20页 |
| 2.3 A证券公司合规风险管理体系建设现状 | 第20-28页 |
| 2.3.1 A证券公司合规风险管理体系 | 第20-24页 |
| 2.3.2 A证券公司合规风险管理工作实践 | 第24-27页 |
| 2.3.3 A证券公司合规管理成效 | 第27-28页 |
| 第三章 A证券公司合规风险管理问题及原因分析 | 第28-35页 |
| 3.1 A证券公司营业部合规风险管理中的问题分析 | 第28-31页 |
| 3.1.1 合规风险管理事前控制较少,事中事后工作比重较大 | 第28-29页 |
| 3.1.2 合规风险管理意识不足,合规文化有待加强 | 第29页 |
| 3.1.3 营销人员重业绩轻合规 | 第29-30页 |
| 3.1.4 合规工作过于依赖合规专员,合规专员工作压力大 | 第30页 |
| 3.1.5 适当性管理不够严格 | 第30-31页 |
| 3.2 A证券公司合规风险管理问题原因分析 | 第31-35页 |
| 3.2.1 公司合规制度不完善 | 第31页 |
| 3.2.2 激烈的市场竞争增加违规经营的风险 | 第31-33页 |
| 3.2.3 营业部组织架构及工作分工不合理 | 第33页 |
| 3.2.4 合规风险管理工作人员投入不足 | 第33-35页 |
| 第四章 A证券公司合规风险管理的实施与保障 | 第35-48页 |
| 4.1 A证券公司合规风险管理的实施流程 | 第35-43页 |
| 4.1.1 建立合规目标 | 第35-36页 |
| 4.1.2 合规风险识别 | 第36-38页 |
| 4.1.3 合规管理策略 | 第38-41页 |
| 4.1.4 监控合规风险 | 第41-42页 |
| 4.1.5 持续优化合规体系 | 第42-43页 |
| 4.2 A证券公司合规风险管理实施的保障措施 | 第43-48页 |
| 4.2.1 建立有效的合规风险报告机制 | 第43-44页 |
| 4.2.2 配置丰富的履职资源 | 第44-45页 |
| 4.2.3 营造健全的合规文化 | 第45-48页 |
| 结论与展望 | 第48-50页 |
| 参考文献 | 第50-53页 |
| 致谢 | 第53-54页 |
| 个人简历 | 第54页 |
