| 摘要 | 第4-5页 |
| Abstract | 第5页 |
| 1 绪论 | 第9-17页 |
| 1.1 研究背景 | 第9-11页 |
| 1.1.1 实践背景 | 第9-10页 |
| 1.1.2 理论背景 | 第10-11页 |
| 1.2 研究意义 | 第11页 |
| 1.2.1 理论意义 | 第11页 |
| 1.2.2 实践意义 | 第11页 |
| 1.3 国内外研究现状 | 第11-15页 |
| 1.3.1 国内研究现状 | 第11-14页 |
| 1.3.2 国外研究现状 | 第14-15页 |
| 1.4 技术路线图 | 第15页 |
| 1.5 研究方法与创新点 | 第15-16页 |
| 1.5.1 研究方法 | 第15-16页 |
| 1.5.2 创新点 | 第16页 |
| 1.6 研究内容 | 第16-17页 |
| 2 股市监管基础理论分析 | 第17-27页 |
| 2.1 市场监管的动因理论 | 第17-24页 |
| 2.1.1 市场失灵及公共利益论 | 第17-20页 |
| 2.1.2 福利经济理论 | 第20-22页 |
| 2.1.3 博弈论 | 第22-24页 |
| 2.2 股票市场监管必要性分析 | 第24-27页 |
| 2.2.1 股市失灵与政府监管 | 第24-25页 |
| 2.2.2 股票市场的特殊性 | 第25页 |
| 2.2.3 新兴股票市场的特殊性 | 第25-27页 |
| 3 中国股票市场监管模式演进与现存问题 | 第27-38页 |
| 3.1 中国股票市场监管模式的演进 | 第27-30页 |
| 3.2 我国股市监管模式特点 | 第30-31页 |
| 3.3 中国股票市场现存问题分析 | 第31-38页 |
| 3.3.1 行政监管部门存在的问题 | 第33-34页 |
| 3.3.2 证券交易所存在的问题 | 第34-35页 |
| 3.3.3 自律监管组织存在的问题 | 第35-36页 |
| 3.3.4 监管立法与执法中存在的问题 | 第36-38页 |
| 4 国外股市监管模式经验借鉴 | 第38-51页 |
| 4.1 发达国家股票监管模式分析 | 第38-43页 |
| 4.1.1 英国分散型监管模式 | 第38-40页 |
| 4.1.2 日本政府主导型监管模式 | 第40-41页 |
| 4.1.3 美国中间型监管模式 | 第41-43页 |
| 4.2 国外监管模式启示下新的监管模式架构 | 第43-51页 |
| 4.2.1 外国股市监管模式对我国的启示 | 第43-44页 |
| 4.2.2 中国优化后的股市监管模式的提出 | 第44-51页 |
| 5 改进中国股市监管模式的对策建议 | 第51-56页 |
| 5.1 确认和保障政府管制机构的独立地位 | 第51页 |
| 5.1.1 保证证监会的法律地位，行政管制程序法典化 | 第51页 |
| 5.1.2 改善多头管理，明确政府机构各自管制边界 | 第51页 |
| 5.2 理顺监管机构内部关系，提高监管效率 | 第51-53页 |
| 5.2.1 理顺证监会与中央各部委的关系 | 第51-52页 |
| 5.2.2 理顺证监会和派出机构的关系 | 第52页 |
| 5.2.3 理顺证监会和自律组织的关系 | 第52-53页 |
| 5.3 发挥市场自律组织机构的作用 | 第53页 |
| 5.4 完善对监管机构的监督机制 | 第53-54页 |
| 5.4.1 完善政府机构监管机制 | 第53-54页 |
| 5.4.2 完善执行人员监管机制 | 第54页 |
| 5.4.3 完善社会监督机制 | 第54页 |
| 5.5 完善监管法律法规体系的建设 | 第54-56页 |
| 5.5.1 加大处罚违规公司法规 | 第54-55页 |
| 5.5.2 不断完善有关上市公司治理结构的法律法规建设 | 第55页 |
| 5.5.3 将证监会权力的行使纳入法制的轨道 | 第55-56页 |
| 结论 | 第56-57页 |
| 参考文献 | 第57-60页 |
| 后记 | 第60-61页 |
| 攻读学位期间取得的科研成果清单 | 第61页 |
