证券执法行政和解制度研究
| 摘要 | 第3-4页 |
| Abstract | 第4-5页 |
| 绪论 | 第9-11页 |
| 第一章 证券执法行政和解概述 | 第11-19页 |
| 1.1 证券执法行政和解的概念 | 第11-15页 |
| 1.1.1 证券执法行政和解概念剖析 | 第11页 |
| 1.1.2 证券执法和解与其他概念的的区别 | 第11-13页 |
| 1.1.3 证券执法行政和解制度的特征 | 第13-15页 |
| 1.2 证券执法行政和解的基础 | 第15页 |
| 1.2.1 行政裁量权 | 第15页 |
| 1.2.2 契约型行政的发展 | 第15页 |
| 1.3 证券执法和解的功能 | 第15-16页 |
| 1.3.1 提高证券执法效率 | 第15-16页 |
| 1.3.2 赋予当事人参与权和选择权 | 第16页 |
| 1.3.3 保护投资者合法权益 | 第16页 |
| 1.4 我国证券执法和解相关立法 | 第16-19页 |
| 1.4.1 相关立法 | 第16-17页 |
| 1.4.2 证券监管执法流程 | 第17-19页 |
| 第二章 域外证券执法行政和解 | 第19-28页 |
| 2.1 和解立法 | 第19页 |
| 2.1.1 行政程序法 | 第19页 |
| 2.1.2 金融立法概括授权 | 第19页 |
| 2.1.3 金融立法明确授权 | 第19页 |
| 2.2 和解适用的条件 | 第19-21页 |
| 2.2.1 具体规定适用条件 | 第20页 |
| 2.2.2 授权证券监管机构自由裁量 | 第20-21页 |
| 2.3 和解的程序 | 第21-23页 |
| 2.3.1 和解的启动 | 第21-22页 |
| 2.3.2 和解谈判 | 第22-23页 |
| 2.3.3 和解的决策 | 第23页 |
| 2.4 和解协议的内容 | 第23-24页 |
| 2.5 和解协议的执行 | 第24-26页 |
| 2.5.1 和解的公开 | 第24-25页 |
| 2.5.2 和解的效力 | 第25-26页 |
| 2.5.3 和解的监督 | 第26页 |
| 2.6 和解金的规定 | 第26-28页 |
| 第三章 我国证券执法行政和解程序 | 第28-37页 |
| 3.1 和解的范围与条件 | 第28-29页 |
| 3.2 和解的启动 | 第29-30页 |
| 3.3 和解的协商与决策 | 第30-31页 |
| 3.4 和解协议的执行 | 第31-32页 |
| 3.5 和解协议的效力 | 第32-33页 |
| 3.6 和解的配套制度 | 第33-37页 |
| 3.6.1 第三方参与制度 | 第33-34页 |
| 3.6.2 和解的道德风险 | 第34-35页 |
| 3.6.3 和解监督 | 第35-37页 |
| 第四章 和解金 | 第37-42页 |
| 4.1 和解金的性质 | 第37-38页 |
| 4.2 和解金的确定 | 第38-39页 |
| 4.3 和解金的税收 | 第39-40页 |
| 4.4 和解金支付人 | 第40-41页 |
| 4.5 和解金的分配 | 第41-42页 |
| 第五章 案例剖析 | 第42-46页 |
| 结束语 | 第46-47页 |
| 参考文献 | 第47-49页 |
| 在校期间的研究成果 | 第49-50页 |
| 致谢 | 第50页 |
