| 摘要 | 第1-6页 |
| ABSTRACT | 第6-10页 |
| 第一章 导言 | 第10-15页 |
| ·选题背景 | 第10-11页 |
| ·研究目的与研究意义 | 第11页 |
| ·研究目的 | 第11页 |
| ·研究意义 | 第11页 |
| ·国内外合规管理研究动态综述 | 第11-12页 |
| ·国外合规管理研究动态综述 | 第11-12页 |
| ·国内合规管理发展历程 | 第12页 |
| ·研究思路与研究方法 | 第12-13页 |
| ·研究思路 | 第12-13页 |
| ·研究方法 | 第13页 |
| ·主要研究内容 | 第13页 |
| ·本文的创新与不足之处 | 第13-15页 |
| 第二章 合规管理理论基础及证券营业部合规管理概况 | 第15-19页 |
| ·合规管理理论基础 | 第15页 |
| ·合规管理相关概念 | 第15页 |
| ·合规管理相关理论 | 第15页 |
| ·证券营业部合规管理概况 | 第15-19页 |
| ·证券营业部合规管理的范围 | 第15-16页 |
| ·证券营业部合规管理适用的法律法规规章指引等 | 第16页 |
| ·证券营业部合规管理的重要性 | 第16-19页 |
| 第三章 J 证券公司营业部合规管理实务 | 第19-37页 |
| ·J 证券公司营业部合规管理概况 | 第19-22页 |
| ·J 证券公司简介 | 第19页 |
| ·J 证券公司合规管理原则、目标、体系、制度 | 第19-20页 |
| ·J 证券公司营业部合规管理现状 | 第20-22页 |
| ·合规咨询 | 第22-23页 |
| ·合规咨询的概念 | 第22-23页 |
| ·合规咨询适用范围与流程 | 第23页 |
| ·合规咨询案例与总结 | 第23页 |
| ·合规审查 | 第23-25页 |
| ·合规审查的定义 | 第23-24页 |
| ·合规审查的内容与流程 | 第24-25页 |
| ·合规审查案例与总结 | 第25页 |
| ·合规检查 | 第25-27页 |
| ·合规检查的目的和关注点 | 第25-26页 |
| ·合规检查的类别和风险事项 | 第26页 |
| ·合规检查案例与总结 | 第26-27页 |
| ·合规监测 | 第27-30页 |
| ·合规监测内容和要求 | 第27-29页 |
| ·合规监测案例及问题 | 第29-30页 |
| ·合规投诉 | 第30-31页 |
| ·投诉受理范围和原则 | 第30页 |
| ·投诉受理部门及工作流程 | 第30-31页 |
| ·合规投诉案例及分析 | 第31页 |
| ·合规报告 | 第31-33页 |
| ·合规报告的职责及范围 | 第31-32页 |
| ·合规报告类别和内容 | 第32页 |
| ·合规报告总结 | 第32-33页 |
| ·合规问责 | 第33页 |
| ·合规问责对象及问责措施 | 第33页 |
| ·合规问责案例 | 第33页 |
| ·反洗钱 | 第33-37页 |
| ·反洗钱的概念及法律依据 | 第33-34页 |
| ·J 证券反洗钱相关制度建设 | 第34-35页 |
| ·证券营业部反洗钱主要工作及分析 | 第35页 |
| ·反洗钱案例及反洗钱主要风险分析 | 第35-37页 |
| 第四章 J 证券公司营业部合规管理问题分析 | 第37-43页 |
| ·J 证券公司营业部合规管理中的问题和不足 | 第37-39页 |
| ·合规管理中强调事前控制较少，事中事后工作比重比较大 | 第37-38页 |
| ·合规意识不足，合规文化有待加强 | 第38页 |
| ·营销人员重业绩轻合规 | 第38页 |
| ·合规工作过于依赖合规专员，合规专员工作压力大 | 第38-39页 |
| ·J 证券公司营业部合规管理问题原因分析 | 第39-43页 |
| ·制度不完善 | 第39-40页 |
| ·市场环境、佣金政策、竞争氛围影响 | 第40-41页 |
| ·营业部组织架构及工作分工上的问题 | 第41页 |
| ·经营与考核政策的问题 | 第41-43页 |
| 第五章 J 证券营业部合规管理问题改进建议 | 第43-47页 |
| ·合规管理强调事前规避 | 第43-44页 |
| ·加强培训 | 第43-44页 |
| ·加强投资者教育工作 | 第44页 |
| ·加强合规文化建设 | 第44-45页 |
| ·营业部经理带头自上而下推进合规文化建设 | 第44页 |
| ·丰富合规文化建设的形式 | 第44页 |
| ·将合规培训加入营业部制度并与考核挂钩 | 第44-45页 |
| ·采取措施使合规专员更有效的行使合规管理职责 | 第45页 |
| ·营业部经理保障其有效行使权力 | 第45页 |
| ·减少合规专员具体事务性工作强化其管理职能 | 第45页 |
| ·注重合规专员的培养，提升其业务能力和综合管理能力 | 第45页 |
| ·完善制度与考核机制 | 第45-46页 |
| ·完善制度 | 第45-46页 |
| ·完善考核机制 | 第46页 |
| ·对营业部经营政策的建议 | 第46-47页 |
| 结论 | 第47-48页 |
| 参考文献 | 第48-50页 |
| 致谢 | 第50-51页 |
| 作者简介 | 第51页 |