| 中文摘要 | 第1-4页 |
| ABSTRACT | 第4-8页 |
| 绪论 | 第8-11页 |
| 一、 研究的背景及意义 | 第8-9页 |
| 二、 研究思路与方法 | 第9页 |
| 三、 本文研究的创新和不足 | 第9-11页 |
| 第一章 国有控股上市公司治理与监管的概念界定及相互关系 | 第11-14页 |
| 一、 国有控股上市公司的概念界定 | 第11页 |
| 二、 公司治理的概念界定 | 第11-12页 |
| 三、 国有控股上市公司监管的概念界定 | 第12-13页 |
| （一） 国有资产监管机构对国有控股上市公司的监管 | 第12页 |
| （二） 证券监督管理机构对国有控股上市公司的监管 | 第12-13页 |
| 四、 国有控股上市公司内部治理与外部监管的关系 | 第13-14页 |
| 第二章 国有公司治理与监管的域外考察 | 第14-19页 |
| 一、 域外国有公司治理的主要模式 | 第14-16页 |
| （一） 新加坡国有公司的治理模式 | 第14页 |
| （二） 英国国有公司的治理模式 | 第14-15页 |
| （三） 美国国有公司的治理模式 | 第15页 |
| （四） 德国国有公司的治理模式 | 第15-16页 |
| 二、 域外企业国有资产监管的主要模式 | 第16-17页 |
| （一） 高度集权的监管模式 | 第16页 |
| （二） 集权和分权相结合的监管模式 | 第16页 |
| （三） 分权监管的模式 | 第16-17页 |
| 三、 域外国有公司治理与监管的启示 | 第17-19页 |
| （一） 建立适合本国国情的公司治理结构 | 第17页 |
| （二） 对国有企业进行分级分类监管 | 第17页 |
| （三） 通过市场化和法制化方式监管国有企业 | 第17-19页 |
| 第三章 国有控股上市公司内部治理现状及存在的主要问题 | 第19-28页 |
| 一、 国有控股上市公司治理模式的演进 | 第19-20页 |
| （一） 国有控股上市公司的治理制度变迁 | 第19页 |
| （二） 国有控股上市公司的治理模式选择 | 第19-20页 |
| 二、 国有控股上市公司的内部治理现状分析 | 第20-24页 |
| （一） 国有控股上市公司法人治理结构的法规分析 | 第20-21页 |
| （二） 国有控股上市公司党组织参与公司治理的法规分析 | 第21-23页 |
| （三） 国有控股上市公司工会组织参与公司治理的法规分析 | 第23页 |
| （四） 国有控股上市公司内部治理结构综述 | 第23-24页 |
| 三、 当前国有控股上市公司内部治理存在的主要问题 | 第24-28页 |
| （一） 董事会设置不规范 | 第24-25页 |
| （二） 监事会监督职能不到位 | 第25-26页 |
| （三） “新三会”与“老三会”运转不协调 | 第26-27页 |
| （四） 漠视中小股东权益 | 第27-28页 |
| 第四章 国有控股上市公司的外部监管现状及存在的主要问题 | 第28-32页 |
| 一、 国有控股上市公司外部监管现状 | 第28-29页 |
| （一） 企业国有资产监管体制现状分析 | 第28页 |
| （二） 证券市场监管体制现状分析 | 第28-29页 |
| 二、 国有控股上市公司外部监管存在的主要问题 | 第29-32页 |
| （一） 对国有控股上市公司的双重监管存在职能重叠 | 第29页 |
| （二） 对国有控股上市公司监管的法律法规不完善 | 第29-30页 |
| （三） 国有资产监管机构的配套保障机制不健全 | 第30-31页 |
| （四） 国有控股上市公司重要信息披露不规范 | 第31-32页 |
| 第五章 优化国有控股上市公司治理与监管的对策建议 | 第32-40页 |
| 一、 改进国有控股上市公司内部治理与外部监管的总体思路 | 第32页 |
| 二、 优化国有控股上市公司内部治理的具体措施 | 第32-37页 |
| （一） 理顺“新三会”与“老三会”的关系 | 第32-34页 |
| （二） 保证董事会的规范设置和运作 | 第34-35页 |
| （三） 强化监事会的监督职能 | 第35-36页 |
| （四） 大力加强对中小股东的权益保护 | 第36页 |
| （五） 从立法层面规范国有控股上市公司的内部治理结构 | 第36-37页 |
| 三、 完善国有控股上市公司外部监管的几点建议 | 第37-40页 |
| （一） 优化国有控股上市公司的监管体制 | 第37页 |
| （二） 完善国有资产监管体制 | 第37-38页 |
| （三） 完善证券市场监管体制 | 第38-40页 |
| 结语 | 第40-41页 |
| 参考文献 | 第41-44页 |
| 致谢 | 第44页 |
