| 内容提要 | 第1-5页 |
| Abstract | 第5-10页 |
| 1 引言 | 第10-34页 |
| ·研究目的及意义 | 第10-15页 |
| ·商业银行对金融体系的安全与效率具有重大意义 | 第10-11页 |
| ·建立健全商业银行高管人员激励机制的紧迫性 | 第11-14页 |
| ·中国商业银行高管激励问题的特殊性 | 第14-15页 |
| ·文献综述-国内外研究现状分析 | 第15-27页 |
| ·高管激励约束的理论基础 | 第16-19页 |
| ·对商业银行高管激励现状和问题的剖析 | 第19-21页 |
| ·对高管激励约束行为的博弈分析 | 第21-22页 |
| ·对商业银行高管激励与绩效之间关系的实证分析 | 第22-25页 |
| ·完善中国商业银行高管激励约束机制的具体建议 | 第25页 |
| ·对当前商业银行高管激励约束问题研究的评价 | 第25-27页 |
| ·研究对象、方法 | 第27-31页 |
| ·研究对象及相关概念的界定 | 第27-30页 |
| ·研究方法 | 第30-31页 |
| ·思路及创新点 | 第31-34页 |
| ·研究思路及结构 | 第31-32页 |
| ·可能的创新点 | 第32-34页 |
| 2 商业银行高管激励约束的一般理论分析 | 第34-64页 |
| ·激励约束的产生 | 第34-45页 |
| ·现代企业制度的建立 | 第34-38页 |
| ·委托-代理理论 | 第38-40页 |
| ·契约理论 | 第40-42页 |
| ·人力资本理论 | 第42-45页 |
| ·激励约束的必要性 | 第45-48页 |
| ·激励约束冲突 | 第46-47页 |
| ·信息不对称 | 第47-48页 |
| ·激励约束的方式及评价 | 第48-57页 |
| ·绩效管理 | 第49-50页 |
| ·薪酬管理 | 第50-55页 |
| ·高管人员需求分析 | 第55-57页 |
| ·激励约束的过程及作用机制 | 第57-64页 |
| ·需要层次论 | 第58页 |
| ·双因素理论 | 第58-59页 |
| ·成就需要理论 | 第59-60页 |
| ·期望理论 | 第60-61页 |
| ·公平理论 | 第61-62页 |
| ·归因理论 | 第62-63页 |
| ·激励约束的过程 | 第63-64页 |
| 3 商业银行高管激励约束机制的国际比较及启示 | 第64-81页 |
| ·美国商业银行高管人员激励约束机制 | 第65-72页 |
| ·市场主导型公司治理结构的主要特征 | 第65-67页 |
| ·以薪酬激励为主的激励机制 | 第67-69页 |
| ·美国商业银行高管激励约束机制面临的挑战 | 第69-72页 |
| ·德国商业银行高管人员激励约束机制 | 第72-74页 |
| ·德国商业银行公司治理结构的主要特征 | 第72-73页 |
| ·德国商业银行高管激励约束机制的特点 | 第73-74页 |
| ·德国商业银行高管激励约束机制面临的挑战 | 第74页 |
| ·日本商业银行高管人员激励约束机制 | 第74-77页 |
| ·日本商业银行公司治理结构的主要特征 | 第74-76页 |
| ·以事业激励为主的激励机制 | 第76-77页 |
| ·日本商业银行高管激励约束机制面临的挑战 | 第77页 |
| ·美、德、日商业银行高管人员激励约束机制比较 | 第77-78页 |
| ·高管人员选聘机制比较 | 第77-78页 |
| ·非物质激励机制比较 | 第78页 |
| ·薪酬激励机制比较 | 第78页 |
| ·几点启示及结论 | 第78-81页 |
| 4 中国商业银行高管激励约束的现状分析 | 第81-113页 |
| ·中国商业银行高管激励的发展沿革 | 第81-85页 |
| ·国有专业银行阶段(1979-1992) | 第81页 |
| ·商业银行体制初建阶段(1993-1998) | 第81-83页 |
| ·商业银行改革阶段(1999年至今) | 第83-85页 |
| ·中国商业银行高管激励制度现状 | 第85-102页 |
| ·中国商业银行高管激励主要方式 | 第85-92页 |
| ·中国商业银行高管人员薪酬激励状况的主要特点—基于上市银行的数据分析 | 第92-102页 |
| ·中国商业银行高管人员激励约束机制面临的挑战 | 第102-113页 |
| ·产权缺陷导致激励机制弱化 | 第102-106页 |
| ·"内部人控制"问题 | 第106-108页 |
| ·行政激励与市场激励的矛盾 | 第108-109页 |
| ·短期激励为主,长期激励不足 | 第109-111页 |
| ·缺乏有效的监督约束机制 | 第111-113页 |
| 5 商业银行高管激励约束的博弈分析:激励理论模型 | 第113-130页 |
| ·分析理论及假设前提 | 第113-115页 |
| ·分析的主要问题 | 第113页 |
| ·分析的假设前提 | 第113-115页 |
| ·股东与高管人员的显性激励—基于"委托-代理"模型的博弈分析 | 第115-120页 |
| ·模型的建立 | 第115-117页 |
| ·模型的求解 | 第117-118页 |
| ·一个分析示例 | 第118-119页 |
| ·分析结论及局限性 | 第119-120页 |
| ·市场对高管人员的隐性激励—基于"声誉模型"的分析 | 第120-124页 |
| ·模型的建立 | 第121-122页 |
| ·模型的求解及结论 | 第122-124页 |
| ·模型的拓展 | 第124页 |
| ·高管人员之间的博弈—囚徒困境与声誉效应 | 第124-130页 |
| ·高管之间博弈的囚徒困境 | 第125-127页 |
| ·声誉效应-重复博弈的作用 | 第127-128页 |
| ·一般性结论 | 第128-130页 |
| 6 中国商业银行高管薪酬激励的实证分析:高管人员薪酬与经营绩效之间的相关关系 | 第130-146页 |
| ·研究样本及变量指标的选择 | 第130-133页 |
| ·分析样本及数据选择 | 第130-131页 |
| ·分析指标的选择及计算方法 | 第131-132页 |
| ·样本统计特征分析 | 第132-133页 |
| ·中国商业银行高管人员激励约束的相关性分析—基于会计业绩的分析 | 第133-140页 |
| ·部分商业银行高管薪酬与商业银行绩效的变动趋势分析 | 第133-136页 |
| ·从行业的角度分析高管人员薪酬与商业银行绩效的相关性 | 第136-137页 |
| ·区分国有与非国有银行分析高管人员薪酬与商业银行绩效的相关性 | 第137-138页 |
| ·浦发银行与招商银行高管人员薪酬与商业银行绩效的相关性 | 第138页 |
| ·几点结论 | 第138-140页 |
| ·高管人员薪酬与商业银行绩效的回归分析 | 第140-146页 |
| ·回归函数的构造 | 第140页 |
| ·无哑变量时的回归方程及分析 | 第140-141页 |
| ·有哑变量时的回归方程及分析 | 第141-142页 |
| ·非国有商业银行的回归方程及分析 | 第142-143页 |
| ·几点结论 | 第143-146页 |
| 7 研究结论与政策建议 | 第146-190页 |
| ·几点结论 | 第146-148页 |
| ·政策建议 | 第148-188页 |
| ·商业银行高管激励机制设计原则 | 第148-151页 |
| ·完善高管激励机制的环境建设 | 第151-160页 |
| ·建立以领导力模型为基础的高管选聘机制 | 第160-169页 |
| ·完善激励机制的基础—绩效考核 | 第169-178页 |
| ·建立以绩效薪酬为主导的高管激励机制 | 第178-188页 |
| ·研究展望 | 第188-190页 |
| 附录 | 第190-193页 |
| 中国证监会股权激励有关事项备忘录1号 | 第190-191页 |
| 股权激励有关事项备忘录2号 | 第191-193页 |
| 参考文献 | 第193-198页 |
| 后记 | 第198-199页 |
| 攻读博士学位期间发表的学术论文与研究成果 | 第199-200页 |
| 详细摘要 | 第200-211页 |
