| 摘要 | 第1-8页 |
| 英文摘要 | 第8-18页 |
| 导言 | 第18-20页 |
| 第一章 金融衍生工具及其交易发展概述 | 第20-38页 |
| 第一节金融衍生工具的定义、种类与功能 | 第20-29页 |
| 一、对金融衍生工具的定义考察 | 第20-23页 |
| 二、金融衍生工具的分类 | 第23-27页 |
| 三、金融衍生工具的功能 | 第27-29页 |
| 第二节 金融衍生工具的产生与发展 | 第29-33页 |
| 一、金融衍生工具的历史渊源 | 第29-30页 |
| 二、金融衍生工具的现代发展 | 第30-31页 |
| 三、现代金融衍生工具发展的客观基础和动力 | 第31-33页 |
| 第三节 金融衍生工具交易 | 第33-35页 |
| 一、交易所市场的发展 | 第33-35页 |
| 二、场外金融衍生工具市场的发展 | 第35页 |
| 第四节 国际金融衍生工具的风险事件与法律监管的强化 | 第35-38页 |
| 一、国际金融衍生工具市场上的风险事件 | 第35-36页 |
| 二、国际社会对金融衍生工具的研究与监管建议 | 第36-37页 |
| 三、国家法律监管得到进一步强化 | 第37-38页 |
| 第二章 金融衍生工具法律监管的基础理论 | 第38-52页 |
| 第一节金融衍生工具法律监管的经济学基础 | 第38-42页 |
| 一、金融衍生工具市场的垄断 | 第38-39页 |
| 二、金融衍生工具市场的信息不对称 | 第39-40页 |
| 三、金融衍生工具市场的外部性 | 第40-41页 |
| 四、金融衍生工具市场的公共物品性 | 第41-42页 |
| 第二节 金融衍生工具法律监管的特殊根源 | 第42-44页 |
| 一、金融衍生交易面临更多的风险 | 第42页 |
| 二、金融衍生交易具有双重的虚拟性 | 第42-43页 |
| 三、市场的透明度不高，不确定性增强 | 第43-44页 |
| 第三节 金融衍生工具法律监管的本质 | 第44-46页 |
| 一、金融衍生工具的法律性质分析 | 第44-45页 |
| 二、金融衍生工具法律监管的本质 | 第45-46页 |
| 第四节 金融衍生工具法律监管目标 | 第46-49页 |
| 一、保证市场的有效性 | 第46-47页 |
| 二、维护市场的完整性 | 第47-48页 |
| 三、防止系统性风险 | 第48-49页 |
| 四、保护投资者以及零售用户的利益 | 第49页 |
| 第五节金融衍生工具法律监管的基本原则 | 第49-52页 |
| 一、公开、公正原则 | 第49-50页 |
| 二、成本—效益性原则 | 第50页 |
| 三、合作性和系统性原则 | 第50-51页 |
| 四、安全性原则 | 第51-52页 |
| 第三章 金融衍生工具法律监管体制 | 第52-66页 |
| 第一节金融衍生工具监管模式选择 | 第52-54页 |
| 一、政府监管与自律监管 | 第52-53页 |
| 二、集中监管与分类监管 | 第53-54页 |
| 第二节 美国政府主导下的多头监管 | 第54-59页 |
| 一、美国立法监管的发展过程 | 第54-56页 |
| 二、政府多头监管的组织机构及其职能 | 第56-57页 |
| 三、对金融衍生工具监管职责的划分 | 第57-59页 |
| 第三节 英国自律主导型的单一监管 | 第59-63页 |
| 一、英国金融衍生工具的自律监管传统 | 第59-60页 |
| 二、建立全能金融监管的改革实践 | 第60-62页 |
| 三、英国自律主导型的单一监管 | 第62-63页 |
| 第四节 各国金融衍生工具监管的共同特征与发展趋势 | 第63-66页 |
| 一、各国金融衍生工具监管的共同特征 | 第63-64页 |
| 二、金融衍生工具监管的发展趋势 | 第64-66页 |
| 第四章 金融衍生工具市场准入监管 | 第66-87页 |
| 第一节市场设立监管 | 第66-75页 |
| 一、金融衍生工具交易的场所选择 | 第66-68页 |
| 二、各国衍生工具市场设立监管比较 | 第68-69页 |
| 三、对衍生工具市场设立的分类监管实践 | 第69-72页 |
| 四、电子交易系统的发展及其对传统监管提出的挑战 | 第72-75页 |
| 第二节 产品上市监管 | 第75-82页 |
| 一、产品的监管范围 | 第75-78页 |
| 二、合约的上市审批 | 第78-81页 |
| 三、对证券类衍生工具的特殊规定 | 第81-82页 |
| 第三节 中介监管 | 第82-87页 |
| 一、美国对金融衍生交易的中介监管制度 | 第83-84页 |
| 二、英国对金融衍生交易中介的许可制度 | 第84-85页 |
| 三、我国及其他国家对交易中介的许可监管 | 第85-86页 |
| 四、英、美及我国对牌照发放的审核比较 | 第86-87页 |
| 第五章 金融衍生工具风险监管 | 第87-118页 |
| 第一节金融衍生工具交易面临的风险 | 第87-92页 |
| 一、经济风险 | 第88-90页 |
| 二、法律风险 | 第90-92页 |
| 第二节 金融衍生工具的风险揭示原则 | 第92-95页 |
| 一、风险揭示原则在金融衍生工具交易中的运用 | 第92-93页 |
| 二、风险揭示原则的法律地位 | 第93-94页 |
| 三、风险揭示的对象比较 | 第94-95页 |
| 第三节金融衍生工具风险控制的交易和结算制度 | 第95-101页 |
| 一、会员制度 | 第95-96页 |
| 二、保证金制度 | 第96-98页 |
| 三、每日无负债的结算制度 | 第98-99页 |
| 四、交易头寸限额制度 | 第99页 |
| 五、大户报告制度 | 第99-100页 |
| 六、价格限制制度 | 第100-101页 |
| 七、风险准备金制度 | 第101页 |
| 第四节金融衍生工具的内部风险控制制度 | 第101-104页 |
| 一、国家及国际社会对建立内部风险控制制度的监管要求 | 第101-102页 |
| 二、内部风险控制的组织结构 | 第102-103页 |
| 三、内部风险控制制度 | 第103-104页 |
| 第五节 对市场参与者的资本充足性监管 | 第104-112页 |
| 一、信用风险的资本充足性监管 | 第105-108页 |
| 二、VaR 模型的运用与市场风险资本充足性监管 | 第108-111页 |
| 三、操作风险和法律风险的资本充足性监管 | 第111-112页 |
| 第六节 金融衍生工具的法律风险监管 | 第112-118页 |
| 一、英、美对金融衍生工具法律风险的监管比较 | 第112-116页 |
| 二、国际主协议与法律风险控制 | 第116-118页 |
| 第六章 金融衍生工具信息披露监管 | 第118-130页 |
| 第一节金融衍生工具信息披露的重要性 | 第118-120页 |
| 一、对金融机构进行国际监管的需要 | 第118-119页 |
| 二、完善金融衍生工具风险监管的需要 | 第119-120页 |
| 第二节 金融衍生工具信息披露监管对传统会计理论的挑战 | 第120-123页 |
| 一、传统会计无法对金融衍生工具进行会计确认 | 第120-122页 |
| 二、传统会计不能对金融衍生工具进行合理计量 | 第122页 |
| 三、传统财务报告体系难以充分反映金融衍生工具的财务信息 | 第122-123页 |
| 第三节 对金融衍生工具信息披露监管的改革实践 | 第123-126页 |
| 一、美国对金融衍生工具信息披露监管的立法发展 | 第123-124页 |
| 二、国际社会对金融衍生工具信息披露监管的研究与实践 | 第124-126页 |
| 第四节 金融衍生工具信息披露的框架构建 | 第126-130页 |
| 一、定量信息披露概念框架的构建 | 第126-129页 |
| 二、定性信息披露要求 | 第129-130页 |
| 第七章 金融衍生工具监管法律责任 | 第130-146页 |
| 第一节金融衍生工具监管法律责任概述 | 第130-137页 |
| 一、对金融衍生工具监管法律责任的界定 | 第131页 |
| 二、金融衍生工具监管法律责任形式 | 第131-134页 |
| 三、金融衍生工具监管法律责任特征 | 第134-137页 |
| 第二节 金融衍生工具监管中的违法行为及其法律责任 | 第137-146页 |
| 一、违法入市行为及其法律责任 | 第137-138页 |
| 二、内幕交易及其法律责任 | 第138-140页 |
| 三、抢先交易及其法律责任 | 第140-142页 |
| 四、市场操纵行为及其法律责任 | 第142-144页 |
| 五、欺诈顾客行为及其法律责任 | 第144-146页 |
| 第八章 对我国金融衍生工具法律监管的思考 | 第146-166页 |
| 第一节我国金融衍生工具交易的制度环境与发展模式选择 | 第146-155页 |
| 一、我国金融衍生工具交易的发展历程 | 第146-149页 |
| 二、 我国金融衍生工具的制度环境与风险特征 | 第149-153页 |
| 三、我国金融衍生工具交易发展的模式选择 | 第153-155页 |
| 第二节 完善我国金融衍生工具法律监管体制 | 第155-160页 |
| 一、明确全国统一的金融衍生工具监管主体 | 第155-156页 |
| 二、强化行业协会和交易所的自律监管 | 第156-158页 |
| 三、引入激励相容的金融监管机制，强化内部风险控制 | 第158-160页 |
| 第三节 构建我国金融衍生工具监管的法律法规体系 | 第160-163页 |
| 一、当前金融衍生工具交易的立法现状分析 | 第160-162页 |
| 二、构建我国金融衍生工具监管的法律法规体系 | 第162-163页 |
| 第四节 完善信息披露制度 | 第163-166页 |
| 一、我国在金融衍生工具信息披露监管上的重大突破 | 第163-164页 |
| 二、现有信息披露制度的缺陷分析 | 第164-165页 |
| 三、我国信息披露监管制度的完善 | 第165-166页 |
| 参考文献 | 第166-176页 |
| 在读期间发表的学术论文与研究成果 | 第176-177页 |
| 后记 | 第177-178页 |
