| 中英文摘要 | 第1-12页 |
| 前言 | 第12-14页 |
| 第一章 概论 | 第14-43页 |
| 第一节 中小企业的法律界定 | 第14-21页 |
| 一、 世界各国中小企业概念界定的比较分析 | 第14-18页 |
| （一） 定量界定 | 第14-17页 |
| （二） 定性界定 | 第17-18页 |
| 二、 我国中小企业的法律界定 | 第18-20页 |
| （一） 我国中小企业界定方法的演变 | 第18-19页 |
| （二） 《中小企业促进法》对中小企业的界定 | 第19-20页 |
| 三、 本文中小企业的界定 | 第20-21页 |
| 四、 需要区别的概念 | 第21页 |
| （一） 中小企业和乡镇企业 | 第21页 |
| （二） 中小企业和民营企业 | 第21页 |
| 第二节 中小企业融资 | 第21-35页 |
| 一、 中小企业融资概述 | 第21-27页 |
| （一） 中小企业融资概念、本质及其法律价值 | 第21-22页 |
| （二） 中小企业融资渠道和融资方式 | 第22-25页 |
| （三） 中小企业各发展阶段的融资渠道与融资方式 | 第25-27页 |
| 二、 中小企业融资制度 | 第27-35页 |
| （一） 为什么要对中小企业融资进行特殊的制度安排 | 第27-31页 |
| （二） 我国中小企业融资现状与制度建设 | 第31-35页 |
| 第三节 中小企业直接融资及其法律制度 | 第35-43页 |
| 一、 直接融资及其分析与评价 | 第35-38页 |
| （一） 直接融资 | 第35-37页 |
| （二） 直接融资的功能和作用 | 第37-38页 |
| （三） 直接融资的局限性 | 第38页 |
| 二、 直接融资对中小企业的重要意义 | 第38-39页 |
| （一） 直接融资能为中小企业提供宝贵的长期资本 | 第38页 |
| （二） 直接融资能为中小企业提供规模巨大的资本支持 | 第38页 |
| （三） 直接融资能有效改善中小企业的治理结构 | 第38-39页 |
| （四） 直接融资能提高中小企业的创新和管理能力 | 第39页 |
| 三、 我国发展中小企业直接融资的必要性 | 第39页 |
| 四、 中小企业直接融资法律规制 | 第39-43页 |
| （一） 中小企业直接融资法律制度比较分析 | 第39-41页 |
| （二） 我国中小企业直接融资法律制度及其研究的意义 | 第41-43页 |
| 第二章 创业投资融资法律制度研究 | 第43-71页 |
| 第一节 创业投资与中小企业融资 | 第43-48页 |
| 一、 ”创业投资”释义 | 第43-44页 |
| 二、 创业投资与中小企业融资 | 第44-47页 |
| （一） 创业投资是极具发展潜力的中小企业一条重要的融资渠道 | 第44-45页 |
| （二） 创业投资是非上市中小企业的融资渠道 | 第45页 |
| （三） 创业投资是以股权方式进入中小企业的资本 | 第45-46页 |
| （四） 创业投资对中小企业来讲是一种宝贵的，但又是昂贵的融资 | 第46-47页 |
| 三、 创业投资法律规制 | 第47-48页 |
| 第二节 创业投资基金组织形式法律制度研究 | 第48-62页 |
| 一、 美国创业投资基金组织形式的选择：有限合伙制 | 第49-56页 |
| （一） 有限合伙创业投资基金产生的制度背景 | 第49-50页 |
| （二） 有限合伙独特的制度安排与创业投资基金内部主体利益考量的契合 | 第50-55页 |
| （三） 有限合伙与私人权益资本市场的契合 | 第55-56页 |
| 二、 我国创业投资基金采有限合伙形式的法律障碍及立法建议 | 第56-62页 |
| （一） 创业投资基金采有限合伙的必要性 | 第56页 |
| （二） 我国创业投资基金采有限合伙的法律障碍及地方立法的突破 | 第56-58页 |
| （三） 我国创业投资基金采有限合伙的立法建议 | 第58-62页 |
| 第三节 创业投资法律扶持体系研究 | 第62-71页 |
| 一、 建立政府投资融资体系，增加创业投资的供给 | 第62-65页 |
| 二、 实行优惠的税收政策，提高风险投资的预期收益 | 第65-68页 |
| 三、 适当给以经济补贴，导向民间资本并降低创业风险 | 第68-71页 |
| 第三章 小额证券融资法律制度研究 | 第71-84页 |
| 第一节 小额证券发行与中小企业融资 | 第71-75页 |
| 一、 小额证券发行 | 第71-73页 |
| （一） 小额证券发行及其注册豁免制度 | 第71页 |
| （二） DPO-小额证券发行方式 | 第71-73页 |
| 二、 小额证券发行与中小企业融资 | 第73-75页 |
| （一） 小额证券发行在中小企业融资链中的位置 | 第73-75页 |
| （二） 小额证券发行对中小企业的重要意义 | 第75页 |
| 第二节 美国证券小额发行的登记豁免制度 | 第75-80页 |
| 一、 A条例的证券发行和出售豁免登记制度 | 第76-78页 |
| 二、 D条例证券发行的登记豁免 | 第78-79页 |
| 三、 A条例与D-504的区别 | 第79-80页 |
| 第三节 美国豁免证券的反欺诈条款 | 第80-81页 |
| 一、 欺诈无豁免原则 | 第80页 |
| 二、 1933年《证券法》12节（2）反欺诈规定 | 第80-81页 |
| 三、 1933年《证券法》１７节（a）反欺诈规定 | 第81页 |
| 四、 1934年《证券交易法》10节（b）反欺诈条款 | 第81页 |
| 第四节 小额证券注册豁免制度对我国立法的借鉴意义 | 第81-84页 |
| 第四章 二板市场融资法律制度研究 | 第84-99页 |
| 第一节 二板市场上市条件的意义、原则和特点 | 第85-91页 |
| 一、 二板市场上市条件的意义 | 第85页 |
| 二、 二板市场上市条件的原则 | 第85-86页 |
| （一） 安全原则 | 第86页 |
| （二） 效率原则 | 第86页 |
| 三、 二板市场上市条件的主要特点 | 第86-91页 |
| （一） 低门槛 | 第86-87页 |
| （二） 严要求 | 第87-91页 |
| 第二节 我国二板市场上市条件有关内容研析 | 第91-99页 |
| 一、 企业定位 | 第92-94页 |
| （一） 高新技术企业板还是创业企业板 | 第92-93页 |
| （二） 创业板市场规则咨询文件与公司法在上市条件规定上的主要冲突 | 第93-94页 |
| （三） 解决途径 | 第94页 |
| 二、 盈利要求 | 第94-96页 |
| 三、 申请上市前的注册资本限额 | 第96页 |
| 四、 发起人持股的流通问题 | 第96-97页 |
| 五、 无形资产作价入股问题 | 第97-99页 |
| （一） 无形资产与有形资产的比例问题 | 第97-98页 |
| （二） 无形资产的入帐问题 | 第98-99页 |
| 第五章 中小企业债券融资法律制度研究 | 第99-125页 |
| 第一节 中小企业债券融资制度评析 | 第99-103页 |
| 一、 企业债券融资的重要意义 | 第99-100页 |
| （一） 筹资成本低 | 第99页 |
| （二） 具有”税盾”作用 | 第99页 |
| （三） 保障股东的控制权 | 第99页 |
| （四） 发挥财务杠杆作用 | 第99-100页 |
| （五） 便于调整资本结构 | 第100页 |
| 二、 美国中小企业债券融资法律制度举要 | 第100页 |
| （一） 关于募集方式 | 第100页 |
| （二） 关于企业债券的资信等级 | 第100页 |
| （三） 关于承销方式 | 第100页 |
| 三、 我国中小企业债券融资制度 | 第100-103页 |
| （一） 我国目前的企业债券融资制度 | 第100-102页 |
| （二） 我国中小企业债券融资的法律障碍 | 第102-103页 |
| 第二节 中小企业债券融资的法律设计 | 第103-125页 |
| 一、 公募债券法律制度研究 | 第104-117页 |
| （一） 我国现有企业债券法律制度的革新 | 第104-106页 |
| （二） 小企业债券偿债保障机制的构建 | 第106-110页 |
| （三） 中小企业债券流动性机制探讨 | 第110-112页 |
| （四） 中小企业债券持有人整体保护制度的完善 | 第112-117页 |
| 二、 私募债券法律制度研究 | 第117-125页 |
| （一） 公募债券和私募债券的比较 | 第117-118页 |
| （二） 我国关于”私募”的立法状况 | 第118-119页 |
| （三） 非正规金融与私募债券 | 第119-120页 |
| （四） 私募债券的法律规制 | 第120-123页 |
| （五） 私募债券与机构投资者 | 第123-125页 |
| 结论 | 第125-129页 |
| 主要参考文献 | 第129-132页 |
