| 摘要 | 第1-7页 |
| ABSTRACT | 第7-19页 |
| 第一章 导论 | 第19-33页 |
| ·研究背景 | 第19-20页 |
| ·研究的目的和意义 | 第20-21页 |
| ·研究的目的 | 第20-21页 |
| ·研究的意义 | 第21页 |
| ·国内外研究动态综述 | 第21-30页 |
| ·国外研究动态 | 第21-27页 |
| ·国内研究动态 | 第27-30页 |
| ·研究思路与方法 | 第30-31页 |
| ·研究思路 | 第30-31页 |
| ·研究方法 | 第31页 |
| ·论文的可能创新之处 | 第31-33页 |
| 第二章 商业银行公司治理基础理论 | 第33-58页 |
| ·企业理论 | 第33-41页 |
| ·交易费用理论 | 第33-34页 |
| ·代理理论 | 第34-39页 |
| ·管家理论 | 第39-40页 |
| ·管理者理论 | 第40-41页 |
| ·企业的企业家—契约理论 | 第41页 |
| ·产权理论 | 第41-42页 |
| ·产权理论 | 第41-42页 |
| ·超产权理论 | 第42页 |
| ·公司治理理论 | 第42-52页 |
| ·公司治理问题的起源 | 第42-43页 |
| ·公司治理概念 | 第43-45页 |
| ·公司治理的基本问题 | 第45-49页 |
| ·公司治理的理论 | 第49-52页 |
| ·商业银行公司治理理论 | 第52-58页 |
| ·商业银行公司治理 | 第52-53页 |
| ·商业银行的特殊性 | 第53-56页 |
| ·商业银行公司治理的特殊性 | 第56-58页 |
| 第三章 中国上市商业银行公司治理机制的现状及问题 | 第58-71页 |
| ·上市商业银行公司治理机制的现状 | 第58-64页 |
| ·商业银行公司治理现状 | 第58-59页 |
| ·上市国有商业银行 | 第59-62页 |
| ·上市股份制商业银行 | 第62-63页 |
| ·上市城市商业银行 | 第63-64页 |
| ·上市商业银行公司治理机制存在的问题 | 第64-71页 |
| ·股权结构发生重大变化，但仍有待优化 | 第64-66页 |
| ·公司治理构架基本形成但有效制衡机制尚未建立 | 第66-67页 |
| ·激励约束机制有待完善 | 第67页 |
| ·治理环境不断改善但需进一步优化 | 第67-68页 |
| ·治理绩效逐步提升竞争力增强但仍有差距 | 第68-71页 |
| 第四章 上市商业银行治理的国际经验 | 第71-83页 |
| ·日德商业银行治理模式 | 第71-74页 |
| ·日德商业银行治理模式的特征及其运行机制 | 第71-73页 |
| ·日德商业银行治理模式的有效性及存在问题 | 第73-74页 |
| ·英美商业银行市场治理模式 | 第74-76页 |
| ·英美商业银行市场治理模式的特征及其运行机制 | 第74-75页 |
| ·英美商业银行市场治理模式的有效性 | 第75-76页 |
| ·东南亚商业银行家族治理模式 | 第76-79页 |
| ·东南亚商业银行治理模式的特征及其运行机制 | 第77-78页 |
| ·东南亚商业银行家族治理模式有效性及不足 | 第78-79页 |
| ·国外商业银行治理模式经验总结 | 第79-83页 |
| ·国外商业银行治理模式的比较 | 第79-80页 |
| ·国外商业银行治理模式对我国的借鉴 | 第80-83页 |
| 第五章 中国上市商业银行股权结构与公司治理机制分析 | 第83-94页 |
| ·不同类型股权结构的商业银行治理特征 | 第83-84页 |
| ·股权分散型银行公司治理 | 第83页 |
| ·股权集中型银行公司治理 | 第83-84页 |
| ·国家股权型银行公司治理 | 第84页 |
| ·股权结构影响上市商业银行公司治理的机制分析 | 第84-86页 |
| ·股权结构影响代理成本 | 第84-85页 |
| ·股权结构影响股东利益保护 | 第85-86页 |
| ·代理权竞争取决于股权结构的安排 | 第86页 |
| ·股权结构决定收购兼并的方式 | 第86页 |
| ·股权结构、治理机制与经营绩效实证研究 | 第86-92页 |
| ·商业银行股权结构状况 | 第86-89页 |
| ·股权结构、治理机制与绩效实证分析 | 第89-90页 |
| ·实证分析 | 第90-92页 |
| ·改进上市商业银行股权结构的对策 | 第92-94页 |
| ·股本结构进一步多元化 | 第92页 |
| ·银行股票全流通化 | 第92-93页 |
| ·上市国有商业银行股东行为规范化 | 第93页 |
| ·积极引入机构投资者 | 第93页 |
| ·制定管理层及员工持股计划 | 第93-94页 |
| 第六章 中国上市商业银行股东会决策机制改进 | 第94-105页 |
| ·上市商业银行的股东决策权 | 第94-96页 |
| ·上市商业银行股东权利的内涵 | 第94-95页 |
| ·上市商业银行银行股东决策权分析 | 第95-96页 |
| ·上市商业银行股东决策机制 | 第96-99页 |
| ·上市商业银行的投票机制 | 第96页 |
| ·上市商业银行股东投票规则 | 第96-97页 |
| ·上市商业银行投票计算规则 | 第97-98页 |
| ·上市商业银行投票权利的行使机制 | 第98-99页 |
| ·上市商业银行股东会决策机制的实证分析 | 第99-102页 |
| ·股东决策与股东会 | 第99页 |
| ·股东会议的运作机制 | 第99-100页 |
| ·上市商业银行股东决策机制实证分析 | 第100-102页 |
| ·上市商业银行股东会决策机制改进 | 第102-105页 |
| ·保护中小股东利益的治理机制 | 第102页 |
| ·明确股东大会权限的约束机制 | 第102-103页 |
| ·建立股东大会的召集的制衡机制 | 第103-104页 |
| ·建立股东诉讼维权机制 | 第104-105页 |
| 第七章 中国上市商业银行董事会制衡机制选择 | 第105-120页 |
| ·上市商业银行董事会运作机制 | 第105-109页 |
| ·董事会规模 | 第105-106页 |
| ·董事会构成 | 第106页 |
| ·董事会会议频率 | 第106-108页 |
| ·CEO 机制 | 第108-109页 |
| ·董事会的制衡机制 | 第109-117页 |
| ·董事会的权利与义务制衡机制 | 第109-110页 |
| ·董事会的功能制衡机制 | 第110-111页 |
| ·董事会结构制衡机制 | 第111-114页 |
| ·上市商业银行董事会专业服务机制 | 第114-117页 |
| ·董事会制衡机制的选择建议 | 第117-120页 |
| ·建立以利益相关者为主的董事会独立的运作机制 | 第117-118页 |
| ·完善对董事会及董事的科学评估机制 | 第118页 |
| ·建立职业化的董事激励机制 | 第118页 |
| ·发挥独立董事制度的制衡机制 | 第118-119页 |
| ·建立董事会自我评估机制 | 第119-120页 |
| 第八章 中国上市商业银行监事会监督机制的形成与实施 | 第120-129页 |
| ·上市商业银行监事制度 | 第120-121页 |
| ·监事制度的产生的原因分析 | 第120页 |
| ·监事在公司治理中的功能作用 | 第120-121页 |
| ·上市商业银行监事会治理机制 | 第121-125页 |
| ·监事会设立机制 | 第121-122页 |
| ·监事会独立监督机制 | 第122-123页 |
| ·监事会的全面监督机制 | 第123页 |
| ·上市商业银行监事会实证研究 | 第123-125页 |
| ·我国上市商业银行监事治理机制完善 | 第125-129页 |
| ·监督权配置制度化 | 第126页 |
| ·监事会职责明确化 | 第126-127页 |
| ·监事会构成外部化 | 第127页 |
| ·监事职业化 | 第127-128页 |
| ·监事会监督形式契约化 | 第128-129页 |
| 第九章 中国上市商业银行管理层约束激励机制的完善 | 第129-141页 |
| ·上市商业银行管理层与公司治理机制 | 第129-131页 |
| ·经理层的权利与责任 | 第129-130页 |
| ·经理层与参与商业银行公司治理的功能 | 第130-131页 |
| ·上市商业银行激励约束机制 | 第131-135页 |
| ·商业银行委托代理关系与激励约束机制 | 第131-132页 |
| ·激励理论与激励机制 | 第132-134页 |
| ·约束机制 | 第134-135页 |
| ·上市商业银行薪酬体系 | 第135-139页 |
| ·商业银行薪酬体系的内容 | 第135-136页 |
| ·上市商业银行年薪 | 第136-138页 |
| ·上市商业银行股票期权激励 | 第138-139页 |
| ·优化商业银行激励约束机制的措施 | 第139-141页 |
| ·建立考核评价组织制度，完善银行的业绩评价体系 | 第139-140页 |
| ·针对不同激励层次建立多元化的激励机制 | 第140页 |
| ·强化经理人市场对商业银行管理层的激励与约束机制 | 第140-141页 |
| 第十章 中国上市商业银行外部治理机制优化 | 第141-169页 |
| ·健全上市商业银行治理的法律制度 | 第141-143页 |
| ·法律制度与公司治理 | 第141-142页 |
| ·我国公司法律制度中的股东权利保护 | 第142-143页 |
| ·司法效率与上市商业银行公司治理 | 第143页 |
| ·完善对上市商业银行的监管体系 | 第143-149页 |
| ·上市商业银行监管的必要性 | 第143-144页 |
| ·选择上市商业银行监管模式 | 第144-146页 |
| ·上市商业银行监管的内容 | 第146-148页 |
| ·我国上市商业银行监管的现状 | 第148-149页 |
| ·改进上市商业银行的信息披露 | 第149-153页 |
| ·信息披露在上市商业银行治理中的功能 | 第149页 |
| ·上市商业银行信息披露的国际标准 | 第149-151页 |
| ·我国上市商业银行监管中信息披露的规定 | 第151-152页 |
| ·上市商业银行信息披露制度改进 | 第152-153页 |
| ·充分发挥公司控制权市场在上市商业银行治理中的功能 | 第153-157页 |
| ·公司控制权市场及其在上市商业银行治理中的作用 | 第153-155页 |
| ·优化公司控制权市场的治理机制 | 第155-156页 |
| ·发展公司控制权市场强化上市商业银行公司治理 | 第156页 |
| ·利用资本市场强化上市商业银行公司治理 | 第156-157页 |
| ·顺理关系建立商业银行经理人市场 | 第157-159页 |
| ·经理人市场及其在商业银行公司治理中的功能 | 第157-158页 |
| ·培育和发展上市商业银行职业经理人市场 | 第158-159页 |
| ·培育竞争性产品市场强化上市商业银行公司治理 | 第159-169页 |
| ·产品市场及其在上市商业银行公司治理中的功能 | 第159-160页 |
| ·影响上市商业银行市场竞争的因素 | 第160-161页 |
| ·我国上市商业银行市场结构及其对公司治理的影响 | 第161-167页 |
| ·增进银行业的竞争提高上市商业银行公司治理绩效 | 第167-169页 |
| 第十一章 结束语 | 第169-171页 |
| 参考文献 | 第171-177页 |
| 致谢 | 第177-178页 |
| 作者简介 | 第178页 |
