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证券市场系统性风险防范的法律研究

摘要第5-7页
Abstract第7-8页
第1章 绪论第12-17页
    1.1 研究背景及意义第12-13页
        1.1.1 研究背景第12-13页
        1.1.2 研究意义第13页
    1.2 文献综述第13-15页
        1.2.1 国外文献综述第13-14页
        1.2.2 国内文献综述第14-15页
    1.3 研究内容与方法第15-16页
        1.3.1 研究内容第15-16页
        1.3.2 研究方法第16页
    1.4 创新之处第16-17页
第2章 证券市场系统性风险概述第17-25页
    2.1 含义及特征第17-20页
        2.1.1 系统性风险与证券市场系统性风险第17-18页
        2.1.2 证券市场系统性风险的特征第18-19页
        2.1.3 证券市场系统性风险的来源及危害第19-20页
    2.2 证券市场系统性风险的测度方法第20-22页
        2.2.1 传统的证券市场系统性风险度量方法第20-21页
        2.2.2 CAPM模型第21页
        2.2.3 双面监控法第21-22页
    2.3 证券市场系统性风险的预警模型第22-25页
        2.3.1 金融危机早期预警模型第22-23页
        2.3.2 创新模型——风险价值和压力测试法第23-25页
第3章 我国证券市场系统性风险防范实证分析第25-35页
    3.1 我国证券市场系统性风险概述——以2015 年股灾为例第25-28页
        3.1.1 2015 年股灾发生概况第25-26页
        3.1.2 2015 年股灾特征第26-27页
        3.1.3 股灾发生的原因分析第27-28页
    3.2 我国主要救市措施与相关制度第28-32页
        3.2.1 主要救市措施第28-30页
        3.2.2 2015 年股灾的应对第30-32页
    3.3 防范效果分析第32-35页
        3.3.1 融资融券加剧波动第32-33页
        3.3.2 熔断机制“强心针”失效第33-34页
        3.3.3 养老金入市加剧动荡第34-35页
第4章 证券市场系统性风险防范法律制度的域外经验第35-43页
    4.1 美国证券市场系统性风险防范法律制度第35-38页
        4.1.1 美国宽进严管的发行制度严控风险第35-36页
        4.1.2 美国证券业非政府组织完善的风险管理架构第36-38页
        4.1.3 美国退市标准严控风险第38页
    4.2 英国自律监管防范风险第38-39页
    4.3 国际证监会—评估风险第39-40页
    4.4 对我国启示第40-43页
第5章 我国证券市场系统性风险防范实践中存在的问题第43-51页
    5.1 风控指标体系不能适应创新形势的变化第43-45页
        5.1.1 我国证券公司净资本概念及计算方法第43页
        5.1.2 以净资本为核心的监管体系第43-44页
        5.1.3 现行风控指标不完善第44-45页
    5.2 系统性风险监管主体制度中政府监管与自律监管的严重失衡第45-49页
        5.2.1 证券监管及其主体第45-46页
        5.2.2 自律组织风控的优势与功能缺陷第46页
        5.2.3 政府风控的优势与功能缺陷第46-48页
        5.2.4 我国政府风控手段的不合理第48-49页
    5.3 宏观审慎监管机制的缺乏第49-51页
        5.3.1 宏观审慎监管与微观审慎监管第49页
        5.3.2 微观审慎监管与混业经营趋势背离第49-51页
第6章 证券市场系统性风险的防范法律对策第51-59页
    6.1 从制度上完善净资本监管体系第51-53页
        6.1.1 完善以净资本为核心的风险监管指标体系第51-52页
        6.1.2 建立健全净资本等风险控制指标动态监控体系第52-53页
    6.2 系统性风险监管主体采用双峰监管模式第53-55页
        6.2.1 转变政府职能,改进干预行为第53-54页
        6.2.2 实现政府机构和自律组织双峰监管模式第54-55页
    6.3 在制度上确认与完善宏观审慎与微观审慎相结合的监管理念第55-59页
        6.3.1 确认宏观审慎监管在系统性风险防范中的法律地位第55-56页
        6.3.2 构建基于系统性风险防范的微观审慎监管机制第56页
        6.3.3 完善功能监管与行为监管的协调机制第56-59页
结语第59-61页
参考文献第61-65页
攻读硕士期间已发表的论文第65-67页
致谢第67页

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