816光大证券案例分析--基于证券市场监管视角
| 摘要 | 第4-5页 |
| ABSTRACT | 第5页 |
| 第1章 绪论 | 第8-15页 |
| 1.1 论文研究的背景、目的及意义 | 第8-9页 |
| 1.1.1 问题的提出 | 第8页 |
| 1.1.2 研究的目的及意义 | 第8-9页 |
| 1.2 相关文献综述 | 第9-12页 |
| 1.2.1 证券市场监管方面的文献综述 | 第9-11页 |
| 1.2.2 证券监管的国际比较 | 第11-12页 |
| 1.3 证券监管的有关概念及本文结构 | 第12-15页 |
| 1.3.1 相关概念界定 | 第12-13页 |
| 1.3.2 本文结构及研究方法 | 第13-14页 |
| 1.3.3 本文的创新点、不足与展望 | 第14-15页 |
| 第2章 光大证券“8·16”乌龙指事件及原因分析 | 第15-17页 |
| 2.1 事件概述 | 第15-16页 |
| 2.1.1 事件简要回顾 | 第15页 |
| 2.1.2 原因分析 | 第15-16页 |
| 2.2 光大证券“8·16”乌龙指事件的启示 | 第16-17页 |
| 第3章 从乌龙指事件看证券公司的风险控制 | 第17-20页 |
| 3.1 证券公司的风险类型和特征 | 第17页 |
| 3.1.1 证券公司的风险类型 | 第17页 |
| 3.1.2 证券公司风险的特征 | 第17页 |
| 3.2 光大证券公司风险控制中面临的问题 | 第17-18页 |
| 3.3 证券公司的风险控制 | 第18-20页 |
| 第4章 从乌龙指事件看跨市场风险传导 | 第20-26页 |
| 4.1 信息的跨市场传导 | 第20-21页 |
| 4.2 信息披露风险的控制 | 第21-22页 |
| 4.2.1 中国证券市场信息披露和分析的主要问题 | 第21页 |
| 4.2.2 信息披露的重要意义 | 第21-22页 |
| 4.3 风险的跨市场联动 | 第22-24页 |
| 4.3.1 风险的跨市场联动的表现 | 第22-23页 |
| 4.3.2 跨市场行为引发的风险 | 第23-24页 |
| 4.4 跨市场联合监管 | 第24-26页 |
| 4.4.1 跨市场联合监管的必要性与难题 | 第24页 |
| 4.4.2 跨市场联合监管的对象与原则 | 第24-26页 |
| 第5章 乌龙指事件与金融监管创新 | 第26-29页 |
| 5.1 熔断机制的引入 | 第26页 |
| 5.1.1 熔断机制的概念及作用 | 第26页 |
| 5.2 金融创新与金融监管的平衡 | 第26-27页 |
| 5.2.1 金融创新与金融监管的关系 | 第26-27页 |
| 5.2.2 金融创新与金融监管的平衡 | 第27页 |
| 5.3 建立民事赔偿制度 | 第27-29页 |
| 5.3.1 证券民事赔偿责任制度的缺陷及完善 | 第27-28页 |
| 5.3.2 证券市场建立民事赔偿制度的必要性 | 第28-29页 |
| 第6章 乌龙指事件与证券监管体系的完善 | 第29-33页 |
| 6.1 证券公司的风险管理与风险内控机制 | 第29-31页 |
| 6.1.1 证券公司的风险管理 | 第29页 |
| 6.1.2 证券公司的风险内控完善 | 第29-31页 |
| 6.2 交易所风险预警与风险控制 | 第31-32页 |
| 6.3 处置体系及相关法律体系的完善 | 第32-33页 |
| 6.3.1 处置体系的完善 | 第32页 |
| 6.3.2 内幕交易法律体系的完善 | 第32-33页 |
| 总结 | 第33-34页 |
| 参考文献 | 第34-36页 |
| 附录 | 第36-37页 |
| 致谢 | 第37页 |
